科大讯飞股份有限公司
关于限制性股票激励计划首次授予
的部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2018-025

科大讯飞股份有限公司

关于限制性股票激励计划首次授予

的部分限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为37.33万股，占回购前公司总股本的0.03%。

2、本次限制性股票回购价格为13.695元/股。

3、公司于2018年5月4日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由1,388,693,628股变更为1,388,320,328股。

一、本次股权激励授予限制性股票的情况

公司于2017年1月15日，第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《限制性股票激励计划（草案）及摘要》，公司独立董事对限制性股票激励计划发表了同意的独立意见。监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合限制性股票激励计划规定的激励对象范围。公司通过公司内部网站对激励对象名单予以公示，并于2017年2月4日披露了《科大讯飞监事会关于限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。

2017年2月8日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《限制性股票激励计划（草案）及摘要》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。董事会被授权办理限制性股票的相关事宜。

2017年4月17日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的议案》，调整后，限制性股票激励计划首次授予的授予价格为13.695元，激励对象人数调整为922人，首次授予限制性股票的数量调整为6,258.4万股。具体内容详见刊登在2017年4月18日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上《关于调整股权激励计划的价格、激励对象名单及授予数量的公告》。

2017年4月17日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划首次授予部分的议案》，确定限制性股票授予日为2017年4月21日。

2017年5月16日，公司完成限制性股票首次授予登记工作，在本次限制性股票激励计划授予日确定后的资金缴纳过程中，由于部分激励对象因离职及资金不足等个人原因，首次授予的激励对象人数调整为902人，首次授予部分的股份数量调整为6,220.35万股。上市日期为2017年5月18日。具体内容详见刊登在2017年5月17日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上《关于限制性股票首次授予完成的公告》。

二、本次回购注销限制性股票的数量、定价依据、占总股本的比例

1、回购注销原因

2018年3月27日，公司第四届董事会第十一次会议审议并通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。根据《限制性股票激励计划（草案）及摘要》（以下简称“激励计划”）相关规定，由于白凡、陈彬彬、陈凌辉、陈元林、党佳欢、邓平、丁雪松、胡娜、李慧、梁浩、梁修存、刘青文、梅瑞、孙昌年、万利、韦含宇、魏远明、吴涛、吴旭曌、许适、薛明、颜升、张敬、张凯、张梦翼、张伟、周超、朱泓共28名激励对象因离职，已不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司激励计划、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司将对上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。本次限制性股票的回购注销不会影响公司限制性股票激励计划的继续实施。具体内容详见具体内容详见刊登在2018年3月29日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》（公告编号：2018-016）。

2、回购注销的数量及价格

公司激励计划首次授予的授予日为2017年4月21日。2017年5月16日，公司完成限制性股票首次授予登记工作，白凡等28名激励对象获授限制性股票合计37.33万股，授予价格13.695元/股。由于上述激励对象因离职，已不再具备激励资格，根据《股权激励管理办法》及公司激励计划等规定，公司对上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票合计37.33万股进行回购注销，回购价格为13.695元/股。上述回购注销的股份占公司限制性股票激励计划标的股票的比例为0.54%，占公司总股本比例为0.03%。

若在办理上述限制性股票回购注销过程中，公司实施派送股票红利、公积金转增股本、股票拆细或缩股等事项，应对回购数量和回购价格进行相应的调整。

3、回购注销完成情况

华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验并出具了会验字[2018]3878号验资报告。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票注销事宜已于2018年5月4日完成。

本次回购注销完成后，公司股本总额由1,388,693,628股变更为1,388,320,328股，激励对象人数由902人调整为874人。

三、本次回购注销后股本结构变动表

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特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一八年五月五日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2018-026

科大讯飞股份有限公司

2017年年度权益分派实施公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

科大讯飞股份有限公司（下称“公司”），2017年年度权益分派方案已获2018年4月18日召开的2017年年度股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：

一、股东大会审议通过利润分配及资本公积金转增股本方案等情况

1、公司2017年度利润分配及公积金转增股本的方案：以2017年12月31日的总股本1,388,693,628股为基数，向全体股东按每10股派息1元（含税），共派发现金红利138,869,362.80元，剩余未分配利润211,407,519.70元暂不分配。不送红股。同时以资本公积转增股本，每10股转增5股。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。

2、自分配方案披露至实施期间，公司对白凡等28名激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票合计37.33万股进行回购注销，目前已办理完成限制性股票回购注销业务，公司股份总数由1,388,693,628股变更为1,388,320,328股。

3、本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案及其调整原则是一致的。

4、本次实施分配方案是否距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。

二、本次权益分派方案

本公司2017年年度权益分派方案为：以公司现有总股本1,388,320,328股为基数，向全体股东每10股派1.000000元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、QFII、RQFII以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每10股派0.900000元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5.000000股。

【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款0.200000元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款0.100000元；持股超过1年的，不需补缴税款。】

分红前本公司总股本为1,388,320,328股，分红后总股本增至2,082,480,492股。

三、股权登记日与除权除息日

本次权益分派股权登记日为：2018年5月11日，除权除息日为：2018年5月14日。

四、权益分派对象

本次分派对象为：截止2018年5月11日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

五、权益分派方法

1、本次所送（转）股于2018年5月14日直接记入股东证券账户。在送（转）股过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1股（若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际送（转）股总数与本次送（转）股总数一致。（特别说明：上述说明适用于采用循环进位方式处理A股零碎股的情形，上市公司申请零碎股转现金方式处理零碎股的，应另行说明零碎股转现金方案。）

2、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2018年5月14日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

3、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发：

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在权益分派业务申请期间（申请日：2018年5月4日至登记日：2018年5月11日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

六、本次所转增的无限售条件流通股的起始交易日为2018年5月14日。

七、股份变动情况表

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【注：最终股本变动情况以中国结算深圳分公司登记的股本结构为准。】

八、本次实施资本公积金转增股本后，按新股本2,082,480,492股摊薄计算，2017年度每股净收益为0.21元。

九、限制性股票激励计划预留部分的调整情况

公司于2018年2月6日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票激励计划预留部分限制性股票相关事项的议案》，确定2018年2月6日为公司限制性股票激励计划预留部分限制性股票的授予日，向436名激励对象授予700万股限制性股票，授予价格为29.87元/股。依据公司《限制性股票激励计划（草案）》中规定：若在计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

鉴于上述情形，调整后限制性股票激励计划预留部分的授予价格、数量为：

授予价格：P=（29.87-0.10）÷（1+0.5）=19.847元

授予数量：Q=7000000×（1+0.5）=10500000股

本次限制性股票激励计划预留部分的调整需经公司董事会审议通过后实施。

十、咨询机构

咨询地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号公司证券部

咨询联系人：江涛、常晓明

咨询电话：0551-65331880

传真：0551-65331802

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇一八年五月五日