渤海金控投资股份有限公司
2018年第六次临时董事会会议
决议公告
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-094
渤海金控投资股份有限公司
2018年第六次临时董事会会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2018年5月25日以电子邮件方式发出会议通知，于2018年5月28日以通讯方式召开2018年第六次临时董事会会议。会议应到董事9人，实到董事9人。会议由公司董事长卓逸群先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
1.审议并通过《关于渤海金控投资股份有限公司股份增持计划延期的议案》
表决结果：4票同意、0票弃权、0票反对。
公司于2017年11月24日收到公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）函件。基于对公司未来发展前景和真实投资价值的信心，为履行大股东责任，切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，海航资本或其一致行动人拟继续实施对渤海金控股票的增持计划，增持期限为自2017年11月27日起六个月内，增持比例不超过渤海金控总股本的1%，且不低于渤海金控总股本的0.5%，上述增持计划已于2018年5月27日到期。
2018年5月24日，公司收到海航资本《关于渤海金控投资股份有限公司股票增持计划延期的通知函》，截至公司股票停牌日，海航资本及其控股子公司渤海国际信托股份有限公司通过深圳证券交易所证券交易系统累计增持了公司24,123,000股股份，占公司总股本的0.39%。
因正在筹划重大资产重组事项，公司股票已于2018年1月17日起停牌。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等规定，为避免上述增持事项涉及内幕交易，海航资本及其一致行动人拟在公司本次重大资产重组完成后继续通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式实施对公司股票的增持计划，增持期限为本次重大资产重组完成后的四个月内，增持计划其他内容不变。
因海航资本持有公司2,158,823,675股股票，为公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，本次交易构成了关联交易。关联董事卓逸群先生、闻安民先生、房丽民先生、金平先生、郑宏先生回避表决。
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》。
公司独立董事已对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于2018年第六次临时董事会相关议案的事前认可意见》、《独立董事关于2018年第六次临时董事会相关议案的独立意见》。
本议案尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。
2.审议并通过《关于召开公司2018年第四次临时股东大会的议案》
表决结果：9票同意、0票弃权、0票反对。
公司董事会提请以现场投票和网络投票相结合的表决方式于2018年6月13日召开公司2018年第四次临时股东大会，股东大会的通知详见本公司同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于召开2018年第四次临时股东大会的通知》。
三、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司2018年第六次临时董事会会议决议；
2.独立董事关于2018年第六次临时董事会相关议案的事前认可意见；
3.独立董事关于2018年第六次临时董事会相关议案的独立意见。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月28日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-095
渤海金控投资股份有限公司
第九届监事会第二次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）于2018年5月25日以电子邮件方式发出会议通知，于2018年5月28日以通讯方式召开第九届监事会第二次会议。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席成小云先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1.审议并通过《关于渤海金控投资股份有限公司股份增持计划延期的议案》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对，表决通过。
公司于2017年11月24日收到公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）函件。基于对公司未来发展前景和真实投资价值的信心，为履行大股东责任，切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，海航资本或其一致行动人拟继续实施对渤海金控股票的增持计划，增持期限为自2017年11月27日起六个月内，增持比例不超过渤海金控总股本的1%，且不低于渤海金控总股本的0.5%，上述增持计划已于2018年5月27日到期。
2018年5月24日，公司收到海航资本《关于渤海金控投资股份有限公司股票增持计划延期的通知函》，截至公司股票停牌日，海航资本及其控股子公司渤海国际信托股份有限公司通过深圳证券交易所证券交易系统累计增持了公司24,123,000股股份，占公司总股本的0.39%。
因正在筹划重大资产重组事项，公司股票已于2018年1月17日起停牌。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等规定，为避免上述增持事项涉及内幕交易，海航资本及其一致行动人拟在公司本次重大资产重组完成后继续通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式实施对公司股票的增持计划，增持期限为本次重大资产重组完成后的四个月内，增持计划其他内容不变。
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于控股股东增持公司股份的进展公告》。
经审核，公司监事会认为：本次股份增持计划延期系公司根据相关法律法规的要求，在保证增持事项合法合规的前提下做出的调整安排，有利于保持承诺事项的连续性和合规性，没有损害公司及包括中小股东在内的全体股东的利益。
本议案尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。
三、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司第九届监事会第二次会议决议。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司监事会
2018年5月28日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-096
渤海金控投资股份有限公司关于控股股东增持公司股份的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年11月24日收到公司控股股东海航资本集团有限公司（以下简称“海航资本”）函件。基于对公司未来发展前景和真实投资价值的信心，为履行大股东责任，切实维护广大投资者利益，促进公司持续、稳定、健康发展，海航资本或其一致行动人拟继续实施对渤海金控股票的增持计划，增持期限为自2017年11月27日起六个月内，增持比例不超过渤海金控总股本的1%，且不低于渤海金控总股本的0.5%，上述增持计划已于2018年5月27日到期，详见公司于2017年11月27日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的2017-202号公告。
2018年5月24日，公司收到海航资本《关于渤海金控投资股份有限公司股票增持计划延期的通知函》，截至公司股票停牌日，海航资本及其控股子公司渤海国际信托股份有限公司通过深圳证券交易所证券交易系统累计增持了公司24,123,000股股份，占公司总股本的0.39%。
因正在筹划重大资产重组事项，公司股票已于2018年1月17日起停牌。根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等规定，为避免上述增持事项涉及内幕交易，海航资本及其一致行动人拟在公司本次重大资产重组完成后继续通过深圳证券交易所系统以集中竞价方式实施对公司股票的增持计划，增持期限为本次重大资产重组完成后的四个月内，增持计划其他内容不变。
上述增持计划延期事项已经公司2018年第六次临时董事会审议通过（应到董事9人，实到董事9人；4票同意、0票反对、0票弃权；关联董事卓逸群先生、闻安民先生、房丽民先生、金平先生、郑宏先生回避表决）；第九届监事会第二次会议审议通过（应到监事3人，实到监事3人；3票同意、0票反对、0票弃权），尚需提交公司2018年第四次临时股东大会审议。
海航资本及其一致行动人将严格遵照《证券法》、《公司法》、《上市公司收购管理办法》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发[2015]51号）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定执行。
公司将持续关注本次增持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月28日
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-097
渤海金控投资股份有限公司
关于召开2018年第四次临时
股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
渤海金控投资股份有限公司（以下简称“渤海金控”或“公司”）经2018年第六次临时董事会会议审议决定于2018年6月13日召开公司2018年第四次临时股东大会。现将有关事项通知如下：
㈠股东大会届次：2018年第四次临时股东大会。
㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经公司2018年第六次临时董事会会议审议决定于2018年6月13日召开本次临时股东大会。
㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和本公司章程的规定。
㈣会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2018年6月13日（星期三）14:30；
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2018年6月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2018年6月12日15:00至6月13日15:00期间的任意时间。
㈤会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
㈥会议的股权登记日：2018年6月5日（星期二）
㈦会议出席对象：
1.截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
2.公司董事、监事、高级管理人员；
3.新疆昌年律师事务所律师；
4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
㈧现场会议地点：渤海金控投资股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。
二、会议审议事项
㈠审议事项
1.审议《关于渤海金控投资股份有限公司股份增持计划延期的议案》。
㈡披露情况：提案1已经本公司2018年第六次临时董事会会议审议通过，议案具体内容详见公司于2018年5月29日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
㈢特别说明：
1.提案1涉及关联交易，关联股东海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、渤海国际信托股份有限公司等关联方须回避表决。
2.提案1须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
三、提案编码
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四、会议登记等事项
㈠登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记；本次股东大会不接受电话方式登记；
㈡会议登记时间：2018年6月7日(上午10：00—14：00；下午15：00—18：30)；
㈢登记地点：渤海金控投资股份有限公司董事会办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼）。
㈣登记办法：
1.法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东帐户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东帐户卡到公司登记。
2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东帐户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东帐户卡到公司登记。
㈤联系方式
联系人姓名：郭秀林、马晓东：
公司电话：0991-2327723、0991-2327727；
公司传真：0991-2327709；
通讯地址：乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼渤海金控董事会办公室；
邮政编码：830002。
㈥本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，公司向全体股东提供网络形式的投票平台，全体股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。
六、备查文件
1.渤海金控投资股份有限公司2018年第六次临时董事会会议决议；
2.授权委托书。
特此公告。
附件1：参加网络投票的具体操作流程
附件2：授权委托书
渤海金控投资股份有限公司董事会
2018年5月28日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
㈠投票代码：360415；投票简称：渤海投票
㈡议案设置及意见表决
1.议案设置
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2.填报表决意见
上述议案为非累积投票议案，股东可对议案填报的表决意见有：同意、反对、弃权。
3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
㈠投票时间：2018年6月13日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。
㈡股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
㈠互联网投票系统开始投票的时间为2018年6月12日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2018年6月13日（现场股东大会结束当日）下午3：00。
㈡股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
㈢股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹全权委托先生（女士）代表本单位（本人）出席渤海金控投资股份有限公司2018年第四次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
委托人签名（或盖章）： 委托人身份证号码：
委托人股东帐号：委托人持股数：
受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：
本单位（本人）对本次会议案的投票表决意见如下：
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注：1.委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项表决议案不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意思进行投票表决。
2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。
3.委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。
