南京银行股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为412,704,713股

●本次限售股上市流通日期为2018年6月19日

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市类型为非公开发行限售股上市流通。

（一）核准时间

2015年5月26日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准南京银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2015］1002号），核准公司非公开发行不超过10亿股A股股票的申请。

（二）股份登记时间

2015年6月19日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，本次新增股份办理完毕股份登记手续。公司股份总数由2,968,933,194股变为3,365,955,526股，该次发行新增股份均为有限售条件流通股。

（三）锁定期安排

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二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司股份数量由2,968,933,194股变为3,365,955,526股。2016年6月8日，公司以资本公积按每10股转增8股，合计转增2,692,764,420股，公司股份数量变为6,058,719,946股。2017年7月19日，公司以资本公积按每10股转增4股，合计转增2,423,487,978股，公司股份数量变为8,482,207,924股。公司限售股以该方案同比例变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

发行对象南京紫金投资集团有限责任公司和法国巴黎银行承诺：自发行结束之日起，三十六个月内不转让本次认购的股份。

四、控股股东及其关联方资金占用情况（仅限控股股东及其关联方限售股上市流通）

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司2015年非公开发行的部分限售股已于2016年6月21日上市流通，华泰联合证券有限责任公司与南京证券股份有限公司（以下简称“联席保荐机构”）作为持续督导的保荐机构，须履行核查义务。联席保荐机构已于2016年6月15日出具了《关于南京银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2016年6月16日公告。

针对公司本次限售股份上市流通事项，经核查，联席保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在2015年非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，南京银行与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。联席保荐机构对南京银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为412,704,713股；

本次限售股上市流通日期为2018年6月19日；

本次限售股上市流通明细清单：

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七、股本变动结构表

单位：股

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八、上网公告附件

《华泰联合证券有限责任公司、南京证券股份有限公司关于南京银行股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2018年6月11日

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2018-23

优先股代码：360019 360024 优先股简称：南银优1 南银优2

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