上海顺灏新材料科技股份有限公司
关于控股股东股份质押式回购交易补充质押的公告

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2018-061

上海顺灏新材料科技股份有限公司

关于控股股东股份质押式回购交易补充质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日接到控股股东顺灏投资集团有限公司（以下简称“顺灏投资”）的通知，获悉顺灏投资将所持有公司的部分股份办理了股票质押式回购交易补充质押，具体情况如下：

一、股东股份补充质押的基本情况

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二、股东股份累计被质押的情况

截至本公告日，顺灏投资直接持有公司股份167,422,500股，占公司股份总数的23.61%；顺灏投资本次补充质押公司股份2,000,000 股，占其持有公司股份总数的1.19%，占公司股份总数的0.28%；本次补充质押完成后，顺灏投资累计质押其持有的公司股份61,910,000股，占其持有公司股份总数的36.98%，占公司股份总数的8.73%。

三、其他说明

本次股票质押为补充质押，不涉及新增融资安排。控股股东顺灏投资质押的股份目前不存在平仓风险，上述质押行为不会导致公司实际控制权发生变更。公司将持续关注股东的股票质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2018年6月15日

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2018-062

上海顺灏新材料科技股份有限公司

第三届董事会第三十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（下称“公司”）董事会于2018年6月5日以电子邮件、电话方式发出关于召开第三届董事会第三十五次会议的通知。会议在保证所有董事充分发表意见的前提下，于2018年6月15日以通讯方式进行了审议表决，会议应参与表决董事6名，实际参与表决董事6名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定，决议合法有效。

本次会议经公司全体董事表决，形成了如下决议：

一、审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》

同意公司拟以自有资金回购总金额不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购价格不超过6.00元/股，通过集中竞价交易方式回购部分社会公众股份。具体内容详见刊登在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的公告》（公告编号：2018-064）。

公司独立董事对本议案发表了《独立董事关于以集中竞价交易方式回购股份的独立意见》，详见刊登在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn相关内容。

表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》

鉴于本次回购股份办理的需要，董事会提请公司股东大会授权董事会办理本次回购股份的相关事宜。具体授权事项包括：1、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；2、授权公司董事会在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；3、根据公司实际情况及股价表现，决定继续实施或者终止实施本回购方案；4、授权公司董事会根据实际回购的情况，对公司章程中涉及注册资本、股本总额等相关条款进行相应修改，并办理工商登记备案；5、授权公司董事会依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；6、本授权自公司股东大会审议通过股份回购预案之日起至上述授权事项办理完毕之日止；7、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购及注销事项所必须的内容。

表决情况：6票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会

2018年6月15日

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2018-063

上海顺灏新材料科技股份有限公司

第三届监事会第十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月5日以电子邮件、电话方式发出关于召开第三届监事会第十七次会议的通知。会议于2018年6月15日(星期五)在上海市普陀区真陈路200号公司会议室召开，出席会议监事应到3人，实到3人。会议由公司监事会主席伍宝中先生召集并主持。本次会议的召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定。

会议经审议，表决通过以下决议：

一、审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》

经审议，本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》的相关规定；有利于增强公司股票长期的投资价值，维护股东利益，增强投资者信心，推动公司股票价值的合理回归，推进公司长远发展。因此，同意公司拟以自有资金回购总金额不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购价格不超过6.00元/股，通过集中竞价交易方式回购部分社会公众股份。

表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，同意票占总票数的100%。

本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

二、备查文件

1、上海顺灏新材料科技股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公司监事会

2018年6月15日

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2018-064

上海顺灏新材料科技股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、回购金额：不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购股份资金来源于公司自有资金；

2、回购价格：不超过6.00元/股；

3、回购数量：在回购股份价格不超过人民币6.00元/股条件下，若全额回购，预计回购股份约为16,666,666股，约占公司已发行总股本的2.35%，回购股份数量不超过公司已发行股份总额的5%；

4、回购期限：自公司股东大会审议通过回购预案之日起不超过六个月；

5、回购方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式。

6、风险提示：本次回预案可能面临公司股东大会未审议通过的风险；公司股票价格持续超出回购预案披露的价格区间，导致回购预案无法实施等不确定性风险；此次回购存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

一、回购预案的审议及实施程序

依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》的相关规定，上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金回购总金额不超过人民币1亿元通过集中竞价交易方式回购部分社会公众股份，具体内容如下：

1、公司拟定了回购股份的预案，该预案已经2018年6月15日召开的第三届董事会第三十五次会议审议通过。

2、公司董事会将本预案提交公司2018年第二次临时股东大会审议，本预案需经股东大会审议通过后方可实施，2018年第二次临时股东大会的具体召开情况另行通知。

二、回购股份的目的

为有效维护广大股东利益，增强投资者信心，促进公司的长远发展，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，在综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公司经营情况、财务状况及未来发展前景，公司拟进行股份回购计划。

三、本次股份回购的主要内容

1、拟用于回购的金额以及资金来源

本次回购股份的资金来源为公司自有资金，资金总额不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购价格不超过6.00元/股。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。

2、拟回购股份的价格

结合近期公司股价，本次回购股份的价格为不超过人民币6.00元/股。前述回购价格亦需满足有关法律法规及深圳证券交易所上市规则对回购价格的相关要求。

若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金分红、股票拆细、缩股、配股等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格。

3、拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例

本次拟回购股份的种类为本公司发行的A股社会公众股份。在回购股份价格不超过人民币6.00元/股条件下，若全额回购，预计回购股份约为16,666,666股，约占公司已发行总股本的2.35%，回购股份数量不超过公司已发行股份总额的5%。公司将根据回购方案、回购实施期间股票市场价格变化情况，结合公司经营状况实施本次回购，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

4、拟回购股份的方式

本次回购股份的方式为通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的A股社会公众股。

5、拟回购股份的用途

回购股份将用作员工持股计划或注销，具体由股东大会授权董事会依据有关法律法规予以办理。

6、拟回购股份的期限

本次回购股份的期限为自公司股东大会审议通过回购预案之日起不超过六个月。回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

如果触及以下任一条件，则回购期限提前届满：

（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。

（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

公司不得在下列期间内回购公司股票：

（1）公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。

7、决议的有效期

本次回购股份预案决议的有效期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起6个月内。

四、预计回购后公司股权结构的变动情况

1、如果公司最终回购股份数量为16,666,666股，并假设全部用于实施员工持股计划而锁定全部回购股份，则回购后公司总股本709,104,615股，回购及实施员工持股计划后的公司股权变动如下：

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2、如果公司最终回购股份数量为16,666,666股，并假设由于员工持股计划因各种不可抗力未能成功实施而相应注销全部回购股份，则回购后公司总股本692,437,949股，回购及注销后的公司股权变动如下：

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五、回购股份对公司经营活动、财务状况及未来发展影响的分析

截至2018年3月31日，公司总资产3,967,538,543.21元、净资产2,511,176,813.15 元、流动资产1,802,160,548.24元（未经审计），回购资金总额的上限100,000,000.00元占公司总资产、净资产和流动资产的比重分别为2.52%、3.98%、5.55%。根据公司经营、财务及未来发展情况，公司认为按照不超过人民币1亿元原则确定的股份回购资金安排不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。回购实施完成后，公司控股股东仍然为顺灏投资集团有限公司，实际控制人仍然为王丹先生和张少怀女士，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市的条件。

六、公司董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情况

经核查，公司董事、监事、高级管理人员在董事会做出回购股份决议前六个月不存在买卖公司股份的情形，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

七、办理本次回购股份事宜的具体授权

公司提请股东大会授权董事会决定以下事宜：

1、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；

2、授权公司董事会在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

3、根据公司实际情况及股价表现，决定继续实施或者终止实施本回购方案；

4、授权公司董事会根据实际回购的情况，对《公司章程》中涉及注册资本、股本总额等相关条款进行相应修改，并办理工商登记备案；

5、授权公司董事会依据有关规定（即适用的法律、法规、监管部门的有关规定）调整具体实施方案，办理与股份回购有关的其他事宜；

6、本授权自公司股东大会审议通过股份回购预案之日起至上述授权事项办理完毕之日止；

7、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购及注销事项所必须的内容。

八、独立董事的独立意见

1、公司本次回购合法合规。公司回购股份预案符合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等规章、规范性文件的规定，董事会表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定。

2、公司本次回购股份的实施，可进一步提升公司价值，有利于维护公司二级市场价格，

有利于保护广大投资者的利益，增强投资者信心，维护股东利益，推动公司股票价值的合理回归，推进公司长远发展。

3、公司拟回购资金总金额不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购价格不超过6.00元/股，资金来源为自有资金，本次回购不会对公司经营、财务和未来发展产生重大影响，不影响公司上市地位。

4、本次回购以集中竞价方式实施，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，我们认为公司本次回购部分股份合法、合规，回购预案具备可行性和必要性，符合公司和全体股东的利益。因此，我们同意本次回购股份预案并同意将该议案提交公司股东大会审议。

九、监事会意见

经审议，本次回购股份符合《公司法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》的相关规定；有利于增强公司股票长期的投资价值，维护股东利益，增强投资者信心，推动公司股票价值的合理回归，推进公司长远发展。因此，同意公司拟以自有资金回购不低于人民币3000万元，不超过人民币1亿元，回购价格不超过6.00元/股，通过集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份。

十、备查文件

1、上海顺灏新材料科技股份有限公司第三届董事会第三十五次会议决议；

2、上海顺灏新材料科技股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议；

3、独立董事关于以集中竞价交易方式回购股份的独立意见。

特此公告。

上海顺灏新材料科技股份有限公董事会

2018年6月15日