健民药业集团股份有限公司
第八届董事会第十六次会议决议公告

证券代码：600976 证券简称：健民集团 公告编号：2018-26

健民药业集团股份有限公司

第八届董事会第十六次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

健民药业集团股份有限公司于2018年6月23日发出以现场及电话会议方式召开第八届董事会第十六次会议的通知，会议于2018年6月28日在武汉市汉阳区鹦鹉大道484号健民集团总部大楼2楼209会议室召开。会议应出席董事9人，实际出席9人，其中现场出席会议的有刘勤强董事长，徐胜董事，其余董事及独立董事以电话会议形式出席会议。本次会议由刘勤强董事长主持，经与会董事充分讨论，本次会议审议通过如下议案：

1. 关于健民集团叶开泰国药（随州）有限公司购置MVR蒸发器的议案

同意：9票 弃权：0票 反对：0票

同意健民集团叶开泰国药（随州）有限公司（以下简称：叶开泰国药）购买1台5T/H的MVR蒸发器，以增强叶开泰国药生产能力，具体如下：

设备名称：5T/H的MVR蒸发器

投入金额：260万元，其中设备主体约200万，厂房设施约25万，药液储罐及管道约35万。

资金来源：叶开泰国药自有资金。

叶开泰国药本次设备购置不会对公司当期或未来经营产生较大影响。

2. 关于受让“通降颗粒”相关技术的议案

同意：9票 弃权：0票 反对：0票

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《关于受让“通降颗粒”相关技术的公告》。

3. 关于举办湖北省叶开泰中医发展研究院的议案

同意：9票 弃权：0票 反对：0票

同意公司举办湖北省叶开泰中医发展研究院，开办资金100万元，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《关于举办湖北省叶开泰中医发展研究院的公告》。

特此公告。

健民药业集团股份有限公司

董事会

二○一八年六月二十八日

证券代码：600976 证券简称：健民集团 公告编号：2018-27

健民药业集团股份有限公司

关于受让“通降颗粒”相关技术的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

●重要内容提示

协议类型：产品临床前研究材料及临床申报期间的所有技术秘密和专利所涉及的知识产权转让 。

协议内容：健民药业集团股份有限公司（以下简称：公司）独家受让中国中医科学院西苑医院拥有的通降颗粒临床前研究材料及临床申报期间的所有技术秘密和专利。

●特别风险提示

1、《技术转让合同》尚未签署，经双方签署盖章后生效。

2、标的产品尚未取得临床试验批件，其能否开展临床试验，或开展临床完成I期、II期和/或III期（如适用）临床试验尚具有不确定性。

一、交易情况概述

为进一步丰富公司产品线，公司将与中国中医科学院西苑医院签订《技术转让合同》，受让中国中医科学院西苑医院拥有的通降颗粒临床前研究材料及临床申报期间的所有技术秘密和专利。

公司受让“通降颗粒”相关技术事宜已经第八届董事会第十六次会议审议通过，无需股东大会批准。

本次交易不涉及关联交易，不构成重大资产重组。

二、交易标的基本情况

1、交易标的：通降颗粒，包括通降颗粒所涉及的临床前研究材料及临床申报期间的所有技术秘密和专利。

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2、交易金额及资金来源：人民币1000万元，资金来源于自有资金。

3、交易标的目前开发状态及后续安排：

通降颗粒从1999年开始进行工艺研究优化，2010年被批准为院内制剂，主要用于治疗胃食管反流病，治疗效果显著。

公司受让通降颗粒后，将申报临床研究，加快研发进程，争取早日上市销售。

4、交易标的未来市场状况 ：

通降颗粒为专用于治疗胃食管反流病的中成药（尤其是非糜烂性反流病），目前市场上尚无治疗胃食管反流病的中成药，通降颗粒开发完成后将填补国内治疗胃食管反流病中成药市场空白。据米内网数据，胃食管反流病的总体市场规模预计43亿元左右。

三、交易对方情况

名称：中国中医科学院西苑医院

医疗机构类型：中医（综合）医院

经营性质：非营利性（政府办）

住所地：北京市海淀区西苑操场1号

法定代表人：唐旭东

财务状况：

单位：元

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经营范围：为人民身体健康提供医疗与护理保健服务。 呼吸、消化、神经、心血管、血液、肾病、内分泌、风湿免疫、变态反应、老年病内科中医、中西结合医疗与护理，外、骨伤、泌尿、肛肠、男、妇、计划生育、生殖健康与不孕症、妇女保健、儿、眼、耳鼻喉、口腔、皮肤、性病、医疗美容、传染、肿瘤、急诊、康复医学、临终关怀科中医、中西医结合医疗与护理，麻醉、医学检验、病理、医学影像、眼声、论断、同位素、功能检查、介入治疗、中医、中西医结合科诊疗与护理，医学研究与培训，社区医疗服务。

四、转让合同主要条款

1、中国中医科学院西苑医院（以下简称：乙方）将其拥有的“通降颗粒”科研成果及技术秘密等知识产权转让健民药业集团股份有限公司（以下简称：甲方），甲方按照合同约定支付相应费用。

2、乙方转让甲方的科研成果、技术秘密等知识产权内容如下：

技术内容：通降颗粒临床前研究材料及临床申报期间的所有技术秘密和专利。

技术指标和参数：通降颗粒临床前技术资料。

本技术秘密的工业化开发程度：未工业化开发。

3、为保证甲方有效实施本项科研成果及技术秘密，乙方应向甲方提交以下技术资料：

按照中药、天然药物注册分类及申报资料要求，包括药学资料必须报送的内容、药理毒理资料必须报送的内容及取得的专利材料，临床研究方案及伦理委员会批件等，其后企业进行的大生产工艺等相关材料由甲方撰写，乙方在工艺方面给予支持配合，涉及到的问题乙方不担责。

乙方将在合同签订后8个月内提交上述技术资料。

4、乙方保证本项科研成果及技术秘密的实用性、可靠性，并保证本项技术秘密不侵犯任何第三人的合法权利。如发生第三人指控甲方实施技术秘密侵权的，确定是乙方泄露的，乙方应当承担全部责任，退回本合同约定的转让费用。

5、本研究成果（含新药证书和注册批件等）由双方共同申报，在甲方支付完所有款项后，知识产权归甲方所有。如后续申报科技进步奖或成果奖项，乙方为第一完成单位，甲方享有署名权，排名顺序由甲乙双方商定。

6、本合同约定的保密内容，未经对方许可，私自泄露技术秘密、将技术转让或与第三方合作，视为违约，违约方需向守约方支付已支付款项额50% 的违约金，给守约方造成损失（包括但不限于赔偿费用、律师费用、交通费用）的，应另行承担赔偿责任。保密期限: 获得新药证书后5年。

7、通降颗粒为乙方院内制剂，转让后，在乙方院内制剂依然可以销售。

8、甲方向乙方支付受让该科研成果及该项技术秘密等知识产权的费用总额为人民币壹仟万元整 （￥10000000.00）。费用由甲方分期支付乙方：

合同签订后10个工作日内，甲方向乙方支付合同总额的20%，人民币贰佰万元整（￥2000000.00）。

甲方获得国家局下发的临床试验批件或同意临床研究后，10个工作日内（时间以批件或证书上标注时间为准），甲方向乙方支付合同总金额的30％，人民币叁佰万元整（￥3000000.00）。

甲方获得国家局下发的生产批件后，10个工作日内甲方向乙方支付合同总金额的50％，人民币伍佰万元整（￥5000000.00）。

10、转让合同尚未签署，自各方签字盖章之日起生效。

五、对上市公司的影响

通降颗粒相关技术正式受让后不会对公司及控股子公司近期生产经营产生重大影响，公司为中成药生产企业，通降颗粒有利于补充公司特色中药品种，丰富公司产品线，同时为市场尚未满足的临床需求提供治疗选择。

六、上市公司可能面临的风险

根据相关新药研发的法规要求，标的产品属于院内制剂，尚需申报临床研究，完成I期、II期和/或III期（如适用）临床试验并经相关药品主管机构审批通过后方可上市。

根据新药研发经验，新药研发均存在一定风险，如I期、II期和/或III期（如适用）临床试验中均可能会因为安全性或有效性等问题而终止。

新药研发是项长期工作且新药上市后的销售情况受包括市场环境、行业发展等在内的诸多因素影响，存在不确定性。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

健民药业集团股份有限公司

董事会

二○一八年六月二十八日

证券代码：600976 证券简称：健民集团 公告编号：2018-28

健民药业集团股份有限公司

关于举办湖北省叶开泰中医发展研究院的

公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

健民药业集团股份有限公司于2018年6月28日以现场及电话会议方式召开第八届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于举办湖北省叶开泰中医发展研究院的议案》，公司将投资100万元开办湖北省叶开泰中医发展研究院，以进一步发掘和传承中医药文化，促进中医药事业发展，具体如下：

一、本次投资的基本情况

1、投资金额及资金来源

公司将以自有资金投资人民币100万元作为湖北省叶开泰中医发展研究院（以下简称：叶开泰研究院）的开办资金。

2、上述投资事项无需经公司股东大会审批。

3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的情况

1、基本情况

名称：湖北省叶开泰中医发展研究院

注册地址：湖北省武汉市汉阳区鹦鹉大道484号

类型：社会组织/民办非企业单位法人组织

叶开泰研究院的性质是主要利用非国有资产、自愿举办、从事非营利性社会服务活动的社会组织。

开办资金：100万元（货币或现金出资）

业务范围：中医药人才培养，中医药理论研究 ，中医诊断标准研究，中医传统药物研究，中医流派研究 ，中医药产学研合作。

审批登记单位：湖北省民政厅，业务主管单位：湖北省卫计委。

2、叶开泰研究院的管理

叶开泰研究院的决策机构为理事会，理事会设理事长 1 名，副理事长 1-2 名。公司作为研究院的举办者可推选理事人数不少于理事总人数的1/2。

叶开泰研究院经费主要来源为企业投资与社会筹资，经费将用于章程规定的业务范围和事业的发展，盈余不得分红。研究院依法进行会计核算，建立健全内部会计监督制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。接受税务、会计主管部门依法实施的税务监督和会计监督。

三、本次对外投资对公司的影响

公司投资举办叶开泰研究院，加大培养中医药人才力度，促进中医理论研究与传统药物应用，推动传统医学继承与发扬，有助于促进中医药事业全面发展。

公司投资举办叶开泰研究院对当期利润和经营不会造成重大影响。

四、对外投资的风险分析

公司此次拟投资举办的叶开泰研究院为非盈利性社会组织，其投资不能回收，且叶开泰研究院资金盈余也不用于分配，不能为公司带来直接的经济效益。

敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

健民药业集团股份有限公司

董 事 会

二○一八年六月二十八日