东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第二次临时会议决议公告
2018-06-30
来源：上海证券报
证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2018-030
东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第二次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2018年6月27日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第二次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第九届董事会2018年第二次临时会议于2018年6月29日以通讯表决的方式召开。
3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议并通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度〉的议案》
为落实中国证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》以及其他法律法规、监管政策的新要求，同时结合公司投行整体架构调整、业务发展及内部控制的需要，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度》进行修订，修订后的制度共分为九章五十二条。具体修订内容详见本公告附件。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
附件：《东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度》修订案
东北证券股份有限公司董事会
二○一八年六月三十日
附件：
《东北证券股份有限公司投资银行业务管理制度》修订案
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