渤海金控投资股份有限公司
关于发行超短期融资券获准注册的公告

证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-226

渤海金控投资股份有限公司

关于发行超短期融资券获准注册的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”或“渤海金控”）分别于2018年4月20日、5月21日召开了第八届董事会第十三次会议及2017年年度股东大会审议通过了《关于公司及下属子公司2018年贷款额度预计的议案》，详见公司于2018年4月24日、5月22日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2018-060、2018-087号公告。

根据上述授权，2018年公司及公司全资子公司天津渤海租赁有限公司（含全资或控股SPV）人民币贷款合计不超过200亿元或等值外币（公司的融资方式包含但不限于抵押贷款融资、应收租金权益质押贷款融资、信用贷款融资、股权质押融资、票据融资、境外人民币或外币债券融资、定向债务融资工具融资、短期融资券融资、私募债券融资、公募债券融资、资产证券化融资等债务融资方式）。贷款额度预计期间至公司2018年年度股东大会召开之日止。

公司于2018年10月18日收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》（中市协注[2018]SCP271号），中国银行间市场交易商协会决定接受公司超短期融资券注册，主要内容如下：

一、公司超短期融资券注册金额为10亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由招商银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司和中国国际金融股份有限公司联席主承销；

二、公司在注册期有效期内可分期发行超短期融资券，发行完成后，应通过交易商协会认可的途径披露发行结果。

公司将根据市场情况择机选择本次超短期融资券的发行期次及发行时间，并按照有关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司董事会

2018年10月19日