东莞勤上光电股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

证券代码：002638 证券简称：勤上股份 公告编号：2018-114

东莞勤上光电股份有限公司关于对深圳证券交易所关注函的回复公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所中小板上市公司管理部发出的《关于对东莞勤上光电股份有限公司的关注函》(中小板关注函【2018】第368号)。公司董事会对此高度重视，并及时就相关问题向东莞勤上集团有限公司(以下简称“勤上集团”)、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士发函问询。现结合勤上集团、李旭亮先生、温琦女士和李淑贤女士的答复就相关问题做如下说明。

1、请详细披露你公司控股股东勤上集团、实际控制人李旭亮及其关联人李淑贤股份被冻结的具体原因。

回复：勤上集团作为债务人向西藏信托有限公司(以下简称“西藏信托”)借款13.37亿元，李旭亮先生和李淑贤女士分别将直接持有公司的88,183,421股、70,546,737股质押给西藏信托为勤上集团该笔借款提供质押担保，并作强制执行公证。由于勤上集团未按时向西藏信托归还借款本息及相关费用，西藏信托向法院申请，广东省东莞市中级人民法院裁定（广东省东莞市中级人民法院执行裁定书（2018）粤19执898号）后，冻结了勤上集团持有公司的254,965,370股、李旭亮先生直接持有公司的88,183,421股和李淑贤女士直接持有公司的70,546,737股。

2、请补充披露你公司控股股东及实际控制人目前的债务情况和逾期债务金额，是否已经出现资金链断裂等情况。

回复：勤上集团持有公司254,965,370股，占公司总股本的16.79%，为公司控股股东。李旭亮先生和温琦女士分别持有勤上集团90%股权和10%股权，同时李旭亮先生直接持有公司88,183,421股、温琦女士直接持有公司10,430,000股，李旭亮先生和温琦女士为公司实际控制人。根据相关主体回复函显示，当前公司控股股东及实际控制人的债务本金共计37.09亿元，其中14.37亿元已逾期（含西藏信托诉请的债务本金13.37亿元），15.5亿元将于2018年10月28日到期。由于融资结构不合理、快速扩张、经营困难等原因，上述主体存在较大金额债务，加之金融环境与金融政策发生重大变化，导致上述主体融资出现困难，资金周转紧张，存在资金链断裂的风险。

3、你公司实际控制人对其股份被司法冻结拟采取的应对措施，你公司实际控制人是否可能发生变化，如是，请进行重大风险提示。

回复：目前控股股东、实际控制人及关联人与债权人保持良好沟通，探讨切实有效的解决方案，同时，大股东正通过申请地方政府专项扶持资金，积极与多方机构协商债务重组等方式，争取妥善处理持有的公司股份被司法冻结事宜。勤上集团、李旭亮先生和温琦女士合计持有公司的353,578,791股，占公司总股本的23.28%，目前上述股权仍相应登记在勤上集团、李旭亮先生和温琦女士名下，仍可以对公司行使表决权，但相关被冻结的公司股份后续存在被拍卖、变卖的可能，从而导致公司的控制权发生变化。公司将持续关注该事项的进展情况，按照相关法律、法规履行信息披露义务。

4、请补充披露你公司目前生产经营情况是否正常，是否已经受到控股股东相关问题的影响，以及上市公司是否存在逾期债务。

回复：目前公司生产经营情况正常，不存在逾期债务。本次勤上集团、李旭亮先生及李淑贤女士所持有的公司股份被司法冻结事项尚未对公司生产经营造成重大影响。

5、你公司认为需要说明的其他情况。

回复：结合当前的内外部实际情况，公司会全力维护公司的正常生产经营，保持公司的流动性，维护公司及债权人权益。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2018年10月26日