海通证券股份有限公司
关于收到中国证监会《结案通知书》的公告
2018-11-06
来源：上海证券报
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2018-054
海通证券股份有限公司
关于收到中国证监会《结案通知书》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017年5月23日，海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2017]59号），中国证监会拟对公司及公司相关员工作出行政处罚，详见公司于2017年5月24日发布的公告（公告编号：临2017-024）。
2018年11月5日，公司收到中国证监会下发的《结案通知书》（结案字[2018]20号），经审理，中国证监会认为，公司及公司相关员工的上述涉案违法事实不成立，决定本案结案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2018年 11 月 5 日
