第一创业证券股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-007

第一创业证券股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议通知于2019年1月25日以电子邮件方式发出，会议于2019年1月30日以电话会议的方式召开，会议由刘学民董事长主持。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名，公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议审议通过了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、《关于审议〈第一创业证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与奖励管理办法〉的议案》

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、《关于向深圳第一创业创新资本管理有限公司增资的议案》

同意公司对全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司增加注册资本18亿元，增资完成后其注册资本变更为30亿元。公司将在满足风险控制指标监管要求的前提下，未来根据深圳第一创业创新资本管理有限公司实际业务需求，对其逐步进行实缴。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议，股东大会的召开时间、地点等相关事项将另行通知。

《关于向全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司增资的公告》与本决议同日公告。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第三届董事会第五次 会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一九年二月一日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2019-008

第一创业证券股份有限公司关于向全资子公司深圳第一创业创新

资本管理有限公司增资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟将全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司（以下简称“创新资本”）的注册资本增加18亿元至人民币30亿元。

该事项已经2019年1月30日召开的第三届董事会第五次会议全体董事审议通过。该事项尚需提交公司股东大会审议。

本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的的基本情况

（一）出资方式

公司本次以现金方式对创新资本进行增资，资金来源全部为公司自有资金。

（二）标的公司的基本情况

公司住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：刘红霞

成立日期：2014 年 7 月 30 日

注册资本：120,000 万元（注：2018年10月25日，公司召开的第三届董事会第三次会议审议通过《关于增加深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本的议案》，同意对创新资本增加注册资本3亿元，增资后其注册资本为12亿元。创新资本正在办理工商变更登记手续。）

经营范围：投资、股权投资等

创新资本最近一年及一期的主要财务数如下：

■

三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）对外投资的目的

公司本次向创新资本增资，目的是要增强创新资本服务实体经济的能力，抓住科创板的历史机遇，落实和深化公司整体战略布局。

（二）存在的风险和对公司的影响

创新资本作为公司的全资子公司，在合法合规、风险可控的前提下，积极开展和探索业务，本次向创新资本增资风险可控。公司本次向创新资本增资完成后，将进一步提升创新资本的资本实力和市场竞争力，有利于促进公司股权投资业务的发展、优化公司的业务布局和收入结构、提高公司综合竞争力。

备查文件：公司第三届董事会第五次会议决议

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一九年二月一日