上海现代制药股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2020-002

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 因公司2016年度实施重大资产重组之部分标的2018年度实现的盈利未达成盈利预测承诺，公司于2019年10月17日注销有关无偿回购股份29,289,910股，公司总股本由1,056,226,870股变更为1,026,936,960股。

● 转股情况：截止2019年12月31日，累计共有33,000元“现代转债”已转换成公司股票，累计转股数为3,300股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.0003%。

● 未转股可转债情况：截止2019年12月31日，尚未转股的可转债金额为1,615,907,000元，占可转债发行总量的99.9980%。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]227号文）核准，上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月1日公开发行了1,615.94万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额161,594.00万元。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书[2019]66号文同意，公司161,594.00万元可转换公司债券于2019年4月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“现代转债”，债券代码“110057”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定及公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，现代转债自2019年10月8日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为10.09元/股。公司于2019年6月实施了2018年年度权益分派，现代转债的转股价格调整为9.99元/股。（详见公司2019-057号公告）

二、可转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期为2019年10月8日至2025年3月31日。

现代转债自2019年10月8日至2019年12月31日期间，转股的金额为33,000元，因转股形成的股份数量为3,300股，占本次可转债转股前公司已发行股份总额的0.0003%，尚未转股的现代转债金额为人民币1,615,907,000元，占现代转债发行总量的比例为99.9980%。

三、股本变动情况

单位：股

■

股份回购注销导致股本变动说明：公司2016年度实施重大资产重组之部分标的2018年度实现的盈利未达成盈利预测承诺，2019年10月17日公司注销有关无偿回购股份29,289,910股。（详见公司2019-080号公告）

四、其他

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-52372865

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2020年1月3日