中国民生银行股份有限公司
关于股东股份质押的公告

证券简称：民生银行 A股代码：600016

优先股简称：民生优1 优先股代码：360037 编号：2020-007

中国民生银行股份有限公司

关于股东股份质押的公告

本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

截至本公告日，东方集团股份有限公司（以下简称“东方股份”）持有中国民生银行股份有限公司（（以下简称“本公司”）A股普通股1,280,117,123股，东方股份的控股股东东方集团有限公司（以下简称“东方有限”）持有本公司A股普通股35,000,000股，华夏人寿保险股份有限公司（以下简称“华夏人寿”）持有本公司A股和H股普通股2,148,793,436股。东方股份与华夏人寿于2016年6月29日签署《一致行动协议》，于2018年12月27日签署《一致行动协议之补充协议》，东方有限与华夏人寿于2018年12月27日签署《一致行动协议》。东方股份、东方有限和华夏人寿持有本公司可行使表决权股份数合计为3,463,910,559股，占本公司总股本的7.91%。

东方股份、东方有限及华夏人寿累计质押本公司股份1,288,009,488股（含本次），占东方股份、东方有限和华夏人寿合计持有本公司股份的37.18%，占本公司总股本的2.94%。

一、上市公司股份质押

近日，本公司接到东方股份通知，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：

1、本次股份质押的基本情况

■

注：持股数量为东方股份、东方有限和华夏人寿合计数。

2、质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

3、东方股份及其一致行动人累计质押股份情况

■

特此公告。

中国民生银行股份有限公司董事会

2020年3月16日

证券简称：民生银行 A股代码：600016

优先股简称：民生优1 优先股代码：360037 编号：2020-008

中国民生银行股份有限公司

第七届董事会第十六次临时会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

本公司第七届董事会第十六次临时会议以通讯方式召开，表决截止日期为2020年3月16日，会议通知、会议文件于2020年3月11日以电子邮件方式发出。向董事发出表决票14份，收回14份。会议符合《中华人民共和国公司法》及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

会议审议通过了如下决议：

1、关于《中国民生银行董事会2020 年风险管理指导意见》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

2、关于《中国民生银行2019 年度合规风险管理报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

3、关于《中国民生银行2019 年度全行声誉风险管理报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

4、关于《中国民生银行2019 年度案防工作报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

5、关于《中国民生银行2019 年度全面风险管理报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

6、关于《中国民生银行2020 年度案防及打击非法集资、非法放贷、金融诈骗工作安排》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

7、关于《中国民生银行2019 年度洗钱和恐怖融资风险评估工作报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

8、关于《中国民生银行2019 年度银行账簿利率风险报告》的决议

议案表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。

中国民生银行股份有限公司董事会

2020年3月16日