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2020年

10月30日

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关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
整改的提示性公告

2020-10-30 来源:上海证券报

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根据本基金管理人于2020年10月30日发布的《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达到法定的会议召开条件。

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

重要提示:

1、本基金整改前,房地产A份额、房地产B份额仍可在二级市场正常交易,期间,房地产A份额、房地产B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

2、本基金整改将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

国泰基金管理有限公司

2020年10月30日

关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金

整改的提示性公告

国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根据本基金管理人于2020年10月24日发布的《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会未达到法定的会议召开条件。

基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将有色A份额与有色B份额按照基金份额净值折算为国泰有色份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

重要提示:

1、本基金整改前,有色A份额、有色B份额仍可在二级市场正常交易,期间,有色A份额、有色B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化。

2、本基金整改将有色A份额与有色B份额按照基金份额净值折算为国泰有色份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

国泰基金管理有限公司

2020年10月30日

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金

基金份额持有人大会会议情况的公告

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,现将国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)基金份额持有人大会的相关事项公告如下。

一、基金份额持有人大会会议情况

本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2020年9月28日起至2020年10月28日17:00止。2020年10月29日,在本基金的基金托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证。

本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的本基金基金份额持有人及代理人可参加本次持有人大会并参与表决。经统计,本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的国泰房地产份额、房地产A份额和房地产B份额均少于权益登记日国泰房地产份额、房地产A份额和房地产B份额各自基金总份额的50%,未达到法定的会议召开条件。

根据《运作管理办法》、《基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表:

二、本基金房地产A份额、房地产B份额的复牌

本基金房地产A份额、房地产B份额已于2020年10月29日开市起停牌,并将于2020年10月30日10:30起复牌。

三、重要提示

1、基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将房地产A份额与房地产B份额按照基金份额净值折算为国泰房地产份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

2、基金管理人将就本次会议情况报中国证券监督管理委员会备案。

3、投资人可通过基金管理人网站查阅本次基金份额持有人大会的相关公告文件。

四、备查文件

1、《关于以通讯方式召开国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》

2、《关于以通讯方式召开国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》

3、《关于以通讯方式召开国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》

4、上海市东方公证处出具的公证书

5、上海市通力律师事务所出具的法律意见书

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2020年10月30日