关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
整改的提示性公告
2020-11-25
来源：上海证券报
根据2020年11月18日发布的《关于申万菱信中证军工指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》，基金管理人对申万菱信中证军工指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，基础份额申万军工份额场内简称：申万军工（163115）；分级基金申万军工A份额场内简称：军工A级（150186），申万军工B份额场内简称：军工B级（150187））的基金合同进行了修改，基金合同修改涉及根据监管规定取消分级机制，并据此就申万军工A份额与申万军工B份额的终止运作，包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将申万军工A份额与申万军工B份额按照基金份额参考净值折算为申万军工份额，并终止申万军工A份额与申万军工B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告，合理安排投资计划。
重要提示：
1、本基金整改前，申万军工A份额、申万军工B份额仍可在二级市场正常交易，期间，申万军工A份额、申万军工B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。
2、本基金整改将申万军工A份额与申万军工B份额按照基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算为申万军工份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有，折算后可能遭受因溢价消失带来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
申万菱信基金管理有限公司
2020年11月25日
