中兴天恒能源科技（北京）股份公司
第十届董事会第三十七次会议决议公告

(上接469版)

证券代码：600856 证券简称：*ST中天 公告编号：临2021-030

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

第十届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司（以下简称“公司”） 第十届董事会第三十七次会议于2021年3月29日以通讯表决的方式召开举行，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，符合法律、法规、规章和《公司章程》有关规定。

经与会董事认真审议，一致通过以下决议：

一、审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

二、审议通过《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源2020年度总经理工作报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过《关于中天能源2020年度报告及摘要的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源2020年年度报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

四、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源2020年度财务决算报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

五、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；

经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2020年度公司实现合并净利润-76,622.00万元，其中归属母公司股东的净利润为-60,300.92万元。母公司本年度实现净利润-18,051.41万元，加上年初未分配利润-47,903.21万元，截止2020年12月31日可供分配的利润为-65,954.62万元。

2020年度公司整体业绩亏损，根据公司当前的实际情况和未来发展的需要，在充分考虑公司未来业务发展及资金需求的基础上，公司决定2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

六、审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度内部控制评价报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度独立董事述职报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：8票同意，0票反对，1票弃权。

独立董事陈亦昕女士投弃权票，原因为：该议案述职及履职情况应由上一任独立董事完成。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

八、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

九、审议通过《关于公司2021年度独立董事津贴的议案》；

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的精神，公司引进了独立董事制度。根据《指导意见》和《公司章程》规定，独立董事实行津贴制度，董事会经研究拟给予每位独立董事2021年度津贴10万元。独立董事参加董事会、股东大会或根据章程行使职权所发生的必要费用，包括但不限于交通费、住宿费等由公司另行支付。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

十、审议通过《关于公司2021年度董事及高级管理人员薪酬方案的议案》；

（一）董事薪酬方案

董事津贴为10万元人民币/年（税前），按月发放。如董事在公司担任其他职务的，除董事津贴以外另按其在公司担任的具体管理职务领取相应薪酬；董事未在公司担任其他职务的仅领取董事津贴。

（二）监事薪酬方案

股东监事津贴的标准为8万元人民币/年（税前），职工监事目前在公司领取工资，暂不发放津贴。如监事在公司担任其他职务的，除监事津贴以外另按其在公司担任的具体管理职务领取相应薪酬。

（三）高级管理人员薪酬

年薪=税前薪资（月）+年度基本工资+绩效年薪

月基础工资包含：基本工资+20%月度绩效工资

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案董事、监事薪酬尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

十一、审议通过《关于2020年度计提信用减值损失、资产减值准备及违规担保诉讼损失的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2020年度计提信用减值损失、资产减值准备及违规担保诉讼损失的公告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过《关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

十三、审议通过《关于2020年度董事会审计委员会履职情况报告》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度董事会审计委员会履职情况报告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过《关于公司成立香港控股子公司的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于成立香港控股子公司的公告》，敬请投资者查阅。

表决结果：8票同意，0票反对，1票弃权。

董事张涛先生投弃权票，原因为：对公司设立背景不了解。

十五、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过《关于制定公司财务管理相关制度的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中天能源财务管理制度》、《中天能源财务预算管理制度》、《中天能源控股子公司财务管理办法》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过《关于调整第十届董事会战略委员会委员的议案》；

由于敖宇先生的辞职，导致董事会战略委员会不足法定人数，现拟补选张涛先生为第十届董事会战略委员会委员，与施清荣先生、黄杰先生共同组成董事会下设战略委员会，其中施清荣先生为主任委员，任职期限至第十届董事会届满为止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过《关于申请撤销公司股票退市风险警示并实施其他风险警示的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股票撤销退市风险警示的公告并实施其他风险警示的公告》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2020年年度股东大会的通知》，敬请投资者查阅。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

董 事 会

2021年3月31日

证券代码：600856 证券简称：*ST中天 公告编号：临2021-036

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（十七）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

特别提示：中兴天恒能源科技（北京）股份公司（原“长春中天能源股份有限公司”，以下简称“公司”）因存在违规担保的情形，根据上海证券交易所《股票上市规则》第13.4.1（五）条规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票于2019年8月12日起被实行其他风险警示，详见公司于2019年8月9日披露的《关于公司股票被实施其他风险警示暨股票停牌的提示性公告》（公告编号：临2019-106）。

一、违规担保事项的基本情况

公司于2019年6月25日、7月11日、8月3日、8月10日、10月19日、2020年5月19日、2020年6月10日、2021年1月19日披露了《关于存在对外担保事项未披露的公告》，公告编号为：临2019-068、临2019-079、临2019-105、临2019-108、临2019-146、临2020-072、临2020-087、临2021-007。截止本公告披露日，违规担保本金总额为201,670万元。

公司分别于2019年8月9日、2019年10月8日、2019年11月30日、2019年12月25日、2020年1月13日、2020年2月28日、2020年4月2日、2020年4月21日、2020年5月19日、2020年6月23日、2020年7月15日、2020年8月12日、2020年9月19日、2020年10月21日、2020年11月20日、2020年12月16日、2021年1月29日、2021年2月25日披露了《关于存在对外担保事项的进展公告》（临2019-107）、《关于对外担保事项进展的公告》（临2019-140）、《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告》（临2019-158）、《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（二）》至《关于公司股票被实行其他风险警示相关事项进展情况的提示性公告（十六）》。

截至本公告披露日，违规担保事项进展情况如下。

二、解决进展情况及措施

（一）进展情况

截至本公告披露日止，公司违规担保事项无进展。

（二）剩余担保所涉及诉讼公司可能需要承担相应担保责任的违规担保本金余额为188,670万元。截至本公告披露日，公司通过法院判决确定的需承担的担保金额约为174,572.66万元（不包含未定利息）。

以上所涉金额为动态计算，根据法院判决或还款等其他事项相关金额会随时发生变化。

（三）解决措施

对为上市公司子公司进行违规担保，资金属于公司实际使用的债务，公司采取召开董事会重新审核，经确认后，由公司通过但不限于资产处置、实控人借款、变更还款条件等不同的方式给予逐步还款；对为公司体外公司进行违规担保的，公司采取申请再审、起诉违约方等不同措施，减少对公司的经营产生影响。

截至目前，公司仍在积极采取有效措施尽快解决违规担保相关问题，力争尽快消除影响，并根据相关事项的进展及时履行信息披露义务。

三、其他说明及相关风险提示

公司违规担保事项已进入诉讼仲裁程序，但因存在尚未结案的诉讼，暂无法判断对公司本期利润或期后利润的影响，公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

截至本公告日，公司生产经营一切正常。根据上海证券交易所《股票上市规则》第 13.4.4 条规定，公司将每月发布一次提示性公告，及时披露上述事项的进展情况，敬请广大投资者关注并注意投资风险。

公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)，相关信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

董 事 会

2021年3月31日

证券代码：600856 证券简称：*ST中天 公告编号：临2021-029

中兴天恒能源科技（北京）股份公司

第十届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十五次会议于2021年3月29日以通讯表决的方式召开举行，会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人，符合法律、法规、规章和《公司章程》有关规定。

经与会监事认真审议，一致通过以下决议：

一、审议通过《关于中天能源2020年度监事会工作报告的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

二、审议通过《关于中天能源2020年年度报告及摘要的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

三、审议通过《关于中天能源2020年度财务决算报告的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

四、审议通过《关于中天能源2020年度利润分配预案的议案》；

经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)审计，2020年度公司实现合并净利润-76,622.00万元，其中归属母公司股东的净利润为-60,300.92万元。母公司本年度实现净利润-18,051.41万元，加上年初未分配利润-47,903.21万元，截止2020年12月31日可供分配的利润为-65,954.62万元。

2020年度公司整体业绩亏损，根据公司当前的实际情况和未来发展的需要，在充分考虑公司未来业务发展及资金需求的基础上，公司决定2020年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

五、审议通过《关于中天能源2020年度内部控制评价报告的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过《关于中天能源2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

七、审议通过《关于2020年度计提信用减值损失、资产减值准备及违规担保诉讼损失的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-031号公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

八、审议通过《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》；

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-033号公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-032号公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过《关于制定公司财务管理相关制度的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过《关于申请撤销公司股票退市风险警示的议案》；

具体内容将同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

具体内容详见公司于2021年3月31日披露在《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临2021-035号公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

中兴天恒能源科技（北京）股份公司监 事 会

2021年3月31日