上海绿庭投资控股集团股份有限公司

（上接211版）

单位：元

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截至2020年12月31日，公司资产负债率为30.7%，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司拟购买风险较低的理财产品，资金来源为自有闲置资金，不影响公司日常资金周转需求和主营业务的正常开展。通过购买理财产品，提高自有资金使用效率，取得一定理财收益，从而降低财务费用，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

（二）会计处理

根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”或“其他流动资产”。

五、风险提示

尽管公司拟委托理财产品属于安全性高、流动性好、风险评级低的投资品种，但不排除该投资受宏观经济、政策因素、投资市场波动等风险影响，短期投资的实际收益难以预期。

六、独立董事意见说明

独立董事发表独立意见说明如下：公司授权管理层购买理财产品主要是为了提升公司闲置自有资金的使用效率，在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。因此，我们同意本次授权购买理财产品事项。

七、公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

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特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-022

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于

未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、情况概述

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2020年审计报告，公司2020年12月31日合并报表未分配利润为-509,342,965.97元，实收股本为711,132,100.00元，未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一时，需提交股东大会审议。

二、亏损原因

虽然近年来公司积极转型，加大对主营业务的调整，加强降本增效措施，努力提升公司利润总额，弥补亏损，但是主营业务整体规模依旧偏小，未弥补亏损金额仍超过实收股本总额三分之一。

三、改进措施

针对公司目前面临的种种困难，董事会要求公司管理层积极分析行业发展趋势和公司内外部环境，克服重重困难，加快公司业务转型，坚定围绕“业务聚焦、降本增效、创新发展”的经营方针，争取扭亏为赢，在积极进取中努力开拓新的局面。通过以下措施帮助公司度过难关，提升公司盈利能力：

（一） 聚焦公司发展战略，扩大营业收入规模。

公司确立了“中国不动产投资服务商”的战略定位，利用自身的不动产投资管理和资产管理能力，发掘提升不动产的内在价值。2021年，公司将继续夯实资产管理业务，着力聚焦不动产不良资产业务发展，抓住目前国内经济结构调整的阵痛以及整体宏观经济增速放缓带来的不良资产规模持续增长的机会。加大对不良资产业务的投资力度，打造提升公司原有不动产投资的优势和专业能力在不良资产领域的实践能力，扩大营业收入规模，寻找新的利润增长点，改善公司的持续经营能力。

（二） 收缩非核心业务，优化公司资产配置。

继续收缩非战略核心业务、非主营业务的发展规模，进一步优化资产负债结构，集中资源强化核心竞争力，为夯实公司主营业务以及实现战略目标提供持有、有力的支持。后续公司将持续推动资产处置和业务优化重整，以改善利润为核心，以实现资产效益和价值最大化为原则，积极妥善处置不符合公司战略的资产及业务。

（三） 强化公司内部管理，降低公司运营成本。

进一步强化公司内部管理，提升财务管理水平、人力资源管理水平。以提升管理水平为抓手使得管理更加精细化、信息化，提升企业运营效率，降低公司运营成本。结合公司业务的战略目标，公司积极开展成本“瘦身计划”，激发内部活力，一方面降低人力成本、不断提高人均效能，一方面通过加强对运营成本的精细化、节约化管理降低公司的其他各项成本费用。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-023

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会任期已满三年，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经公司提名、薪酬与考核委员会审核，公司董事会提名龙炼先生、朱家菲女士、林鹏程先生、蓝玉成先生、张羿先生、孙维玲女士、刘昭衡先生、陈岗先生、刘元盛先生等九人为公司第十届董事会董事候选人，其中刘昭衡先生、陈岗先生、刘元盛先生三人为独立董事候选人。三位独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律、法规要求的独立性。公司已向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关资料。

（董事候选人简历详见附件）

公司第九届董事会第八次全体会议审议通过了《关于董事会换届选举的议案》，董事会换届选举需提请公司股东大会审议。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

附：董事候选人简历

龙炼，男，1976年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学企业管理硕士研究生。现任本公司董事长兼总裁。曾任上海四季生物科技有限公司总经理，上海绿洲怡丰投资有限公司董事总经理，香港星晨旅游集团董事、复旦大学证券研究所特聘研究员，本公司董事、常务副总裁等。

龙炼先生与本公司第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

朱家菲，女，1965年7月出生，中国国籍，日本永久居留权，本科学历。朱家菲女士2019年9月从本公司退休。曾任职于埃森哲咨询有限公司供应链部咨询顾问，本公司独立董事，董事，常务副总裁，监事会主席，绿庭研究院院长等职务。

朱家菲女士与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

林鹏程，男，1984年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国哥伦比亚大学硕士学位，特许金融分析师CFA。现任本公司董事兼副总裁。曾任上海联和金融信息服务有限公司金融产品部分析师，上海国禹资产管理有限公司投资业务部项目经理，兴业银行股份有限公司上海分行投资银行部产品经理，本公司总裁助理，以及华设资产管理（上海）有限公司董事，苏州工业园区英庭惠济投资管理有限公司董事等。

林鹏程先生与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

蓝玉成，男，1982年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。现任本公司总裁助理。曾任中国长城资产管理股份有限公司副高级经理等。

蓝玉成先生与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

张羿，男，1985年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。现任Viinet Inc.总裁。曾任渣打银行香港分行经理，东亚银行（中国）有限公司高级经理，本公司资金部总经理等。

张羿先生任职的Viinet Inc.是本公司实际控制人控制的企业，其与第一大股东及实际控制人存在关联关系。张羿先生未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

孙维玲，女，1971年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任上海圣大燕园文化传播有限公司编辑。曾任上海竹园工程管理有限公司职员，上海集博投资管理咨询有限公司办公室经理，华东政法大学教辅等。

孙维玲女士与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未直接持有或间接控制本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘昭衡，男，1974年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学财务管理硕士研究生学历，中国注册会计师。现任本公司独立董事，浙江华友控股集团有限公司副总裁。曾任光大证券有限责任公司投行项目经理，上海瑞兆实业有限责任公司副总经理，西部矿业股份有限公司（601168）总裁，盛达集团副总经理，新华联矿业有限公司总裁等。刘昭衡先生长期从事企业管理等工作，熟悉国家产业、财务、会计、税务、工商政策，对企业财务和投资管理等具有专业的知识和丰富的管理经验。

刘昭衡先生与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

陈岗，男，1976年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，中国注册会计师、高级经济师。现任上海凤璟科创融合产业基金管理有限公司（筹）创始合伙人、总经理，新三板上市公司奕通信息（835762）、鹿得医疗（832278）、上海生农（872476）、鸿辉光通（832063）独立董事。曾任联合证券（已更名为华泰联合证券）投资银行总部高级经理、业务董事、投行四部（上海）总经理，中信建投证券并购融资总部总经理助理兼上海部负责人，齐鲁证券（已更名为中泰证券）投资银行总部副总经理、执行总经理，中山证券总裁助理兼投资银行总部总经理、场外市场部总经理，联储证券有限责任公司副总裁，上海蓝爵投资管理有限公司管理合伙人等。

陈岗先生与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

刘元盛，男，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。现任好奇猩（上海）科技发展有限公司CEO。曾任上海顶茁网络科技股份有限公司副总裁，上海小乔信息科技有限公司执行董事兼CEO等。

刘元盛先生与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：600695 900919 证券简称：绿庭投资 绿庭B股 公告编号：2021-024

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月10日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月10日 14 点30分

召开地点：上海市中山西路555号绿洲大厦B1层会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月10日

至2021年5月10日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司董事会会议或监事会会议审议通过，具体详细见2021年4月20日刊登在指定信息披露报刊及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的公告。公司将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露本次股东大会会议资料。

2、特别决议议案：议案7、议案9

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案9、议案11、议案14、议案16

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五)同时持有本公司A股和B股的股东，应当分别投票。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记方法：

（1）个人股东持股东本人帐户卡、身份证办理登记；凡委托他人出席会议的，应同时持授权委托书（附件1）和代理人身份证办理登记。

（2）法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、经法定代表人签名的单位授权委托书（附件1）、出席人身份证办理登记。

（3）不能前来办理登记的股东可于2021年5月6日16:00时之前以信函（到达地邮戳为准）或传真方式进行登记。登记材料应包括上述第(1)、(2)款所列的证明材料复印件及联系方法。

2、登记时间：2021年5月6日9:00--- 16:00，逾期不予受理。

3、登记地点：上海市东诸安浜路165 弄29 号4 楼

4、联系电话：（021）52383315 传 真：（021）52383305

六、其他事项

1、根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续。

2、为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。本次股东大会会期半天，参加股东大会的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海绿庭投资控股集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月10日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。