重庆秦安机电股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的报告书

证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-034

重庆秦安机电股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的报告书

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 征集投票权的时间：2021年4月30日至2021年5月10日期间（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

● 征集人对所有表决的表决意见：同意

● 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“公司”或“秦安股份”）其他独立董事的委托，独立董事孙少立先生作为征集人，就公司拟于2021年5月21日召开的2020年度股东大会审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

独立董事孙少立先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托，就公司2020年度股东大会中所审议的相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信息披露媒体进行公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部控制中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司名称：重庆秦安机电股份有限公司

证券简称：秦安股份

证券代码：603758

法定代表人：YUANMING TANG

董事会秘书：余洋（代行董事会秘书职责）

联系地址：重庆市九龙坡区兰美路701号附3号

邮政编码：400039

联系电话：023-61711177

电子信箱：zq@qamemc.com

网址：http://www.qamemc.com

2、征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司2020年度股东大会审议的股权激励计划相关议案的委托投票权。

■

3、本次委托投票权征集报告书签署日期为2021年4月26日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《重庆秦安机电股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事孙少立先生，其具体情况如下：孙少立先生未持有公司股票，不存在《中华人民共和国公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，参与了公司于2021年4月16日召开的第四届六次董事会会议并对《公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》均投了同意票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021年5月17日交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

（二）征集时间：2021年4月30日至2021年5月10日期间（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）

（三）征集方式：采用公开方式在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书办公室签收授权委托书及其他相关文件。

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份证明书复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件（加盖公章）；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人代表逐页签字并加盖法人股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或传真方式或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：重庆市九龙坡区兰美路701号附3号

收件人：许锐

邮编：400039

联系电话：023-61711177

电子邮箱：zq@qamemc.com

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：孙少立

2021年4月30日

附件

重庆秦安机电股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人\本公司 作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《公司〈2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人\本公司 有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人\本公司 作为授权委托人，兹授权委托重庆秦安机电股份有限公司独立董事孙少立先生作为本人\本公司的代理人出席重庆秦安机电股份有限公司2020年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人\本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

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备注：对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对于同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选视为弃权。

授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意见的，则委托人在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人行使表决权的行为予以确认。受托人无转委托权。本委托书有效期自本委托书签署之日起至本次股东大会结束止。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账号：

委托人持股数：

委托人签名（盖章）：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

受托人签名：

委托日期： 年 月 日

报备文件：受托人的身份证复印件

证券代码：603758 证券简称：秦安股份 公告编号：2021-035

重庆秦安机电股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划

内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆秦安机电股份有限公司（以下简称“ 公司”）根据《上市公司股权激励管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《上市公司信息披露管理办法》等规范性文件要求，同时遵循公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》的规定，针对公司2021年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，并对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

2021年4月16日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《公司〈 2021年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》（以下简称“激励计划草案”）、《公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“管理办法”）、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》，并于2021年4月19日在上海证券交易所网站披露了相关公告。根据管理办法的有关规定，公司对内幕信息知情人在激励计划草案公告前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1、核查对象为公司2021年股票期权激励计划的内幕信息知情人。

2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在激励计划草案公告前六个月（即2020年10月19日至 2021 年4月18日）买卖公司股票情况进行了查询，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了书面查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2021年4月23日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。核查对象自查期间买卖公司股票的具体情况如下：

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根据公司核查上述人员卖出公司股票的行为，是基于其个人对二级市场交易情况的判断及对公司公开披露信息的判断而进行的操作。上述人员在卖出公司股票时，并未知悉公司本次激励计划，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论意见

综上，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司本次激励计划的策划、讨论过程中严格按照相关规定采取了保密措施，限定接触内幕信息人员范围，对接触内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。公司在本次激励计划公告前，未发生信息泄露的情形，上述核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关。公司不存在内幕信息泄露的情形，也不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易牟利的情形。

四、备查文件：

1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

2、《股东股份变更明细清单》。

特此公告。

重庆秦安机电股份有限公司董事会

2021年4月30日