通威股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600438 证券简称：通威股份 公告编号：2021-053

通威股份有限公司

关于非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为213,692,500股

● 本次限售股上市流通日期为2021年6月8日

一、本次限售股上市类型

1、上市类型：非公开发行限售股。

2、核准情况： 2020年10月9日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准通威股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2492号），核准通威股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过857,571,136股新股。公司于2020年12月8日完成向16名特定对象非公开发行人民币普通股213,692,500股。

3、股份登记情况：本次非公开发行新增股份已于2020年12月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

4、锁定期安排：

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上述股东锁定期自公司股票完成登记之日起六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计213,692,500股，将于2021年6月8日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，不存在限售股同比例变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次解禁限售股份持有人承诺本次认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。截止本公告日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）就公司本次非公开发行限售流通股解禁事项发表核查意见如下：

1、公司本次解除限售股份数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

2、公司对本次限售股份流通上市的相关信息披露真实、准确、完整。

综上，中信建投对公司本次解除限售股份上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为213,692,500股，上市流通日期为2021年6月8日。

明细清单如下：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

中介机构核查意见。

特此公告。

通威股份有限公司

董事会

二〇二一年六月三日