南京证券股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2021-026号

南京证券股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议于2021年7月27日以邮件方式发出通知，于2021年7月30日在公司总部以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事15名，实际出席董事15名，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。会议由李剑锋董事长主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议作出如下决议：

审议并通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

表决结果：同意15票；反对0票；弃权0票。

详见与本公告同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任公司高级管理人员的公告》。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021年7月31日

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2021-027号

南京证券股份有限公司

关于聘任公司高级管理人员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月30日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。董事会同意聘任高金余先生（简历详见附件）担任公司副总裁，任期自董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满时止。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021年7月31日

附件：高级管理人员简历

高金余先生，1971年3月出生，中共党员，博士，高级经济师。曾在南京天龙股份有限公司工作，历任公司城北营业部柜员，公司投资银行部员工、总经理助理、副总经理、总经理，投资银行业务总部副总经理、总经理，股转业务总部总经理，公司业务总监等职务，现任公司党委委员、副总裁，兼任投资银行业务总部总经理。

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临2021-028号

南京证券股份有限公司

关于子公司完成增资工商变更登记的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月17日召开的第三届董事会第一次会议审议通过了《关于宁证期货有限责任公司增资涉及关联交易的议案》，公司的控股子公司宁证期货有限责任公司（以下简称“宁证期货”）拟增加注册资本15,000万元。经公开挂牌征集，南京市建邺区高新科技投资集团有限公司成为宁证期货本次增资的投资方，其拟以现金方式认购本次增资全部股权。宁证期货本次增资事项已于2021年4月获得江苏证监局核准批复。详见公司分别于2020年7月18日、11月24日及2021年4月10日在上海证券交易所网站披露的《关于子公司增资涉及关联交易的公告》《关于子公司增资的进展公告》《关于子公司变更股权和注册资本获得批复的公告》。

根据批复文件要求及增资协议约定，南京市建邺区高新科技投资集团有限公司已全额缴付本次增资的出资款，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验并出具了验资报告。宁证期货已于近日办理完毕本次增资的工商变更登记手续，并领取了新的营业执照，注册资本由30,000万元变更为45,000万元。

特此公告。

南京证券股份有限公司董事会

2021年7月31日