上海凯赛生物技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2021-017

上海凯赛生物技术股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的战略配售股份数量为635,265股，限售期为12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

● 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为128,792,748股。

● 本次上市流通日期为2021年8月12日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月10日出具的《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439号），同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票41,668,198股，并于2020年8月12日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为416,681,976股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期为自公司股票上市之日起12个月，涉及限售股股东数量为8名，对应限售股数量为129,428,013股，占公司总股本的31.06%，将于2021年8月12日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东所作承诺如下：

（一）山西科技创新城投资开发有限公司承诺：

自公司发行的股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

在锁定期届满后的两年内每年本企业减持发行人股份数量不超过本企业上市时持有发行人股份总数的30%（含送股、转增股本的股数）。

（二）山西潞安矿业（集团）有限责任公司、无锡迪维投资合伙企业（有限合伙）、北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙）、杭州延福新材投资合伙企业（有限合伙）承诺：

自公司发行的股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

在锁定期届满后的两年内每年本企业减持发行人股份数量不超过本企业上市时持有发行人股份总数的100%（含送股、转增股本的股数）。

（三）汕头市汕民投投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴云尚股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：

自公司发行的股票上市交易之日起12个月内，不转让或者委托任何第三人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。

（四）中信证券凯赛生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划承诺：

凯赛员工资管计划承诺本次获配股票限售期为12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具之日，凯赛生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首次公开发行部分限售股股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意凯赛生物本次首次公开发行部分限售股上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为129,428,013股

1.本次上市流通的战略配售股份数量为635,265股，限售期为12个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

2.除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为128,792,748股。

（二）本次上市流通日期为2021年8月12日。

（三）限售股上市流通明细清单

■

注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表：

■

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海凯赛生物技术股份有限公司

董 事 会

2021年8月4日