云南云天化股份有限公司
第八届监事会第三十四次（临时）会议决议公告

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-107

云南云天化股份有限公司

第八届监事会第三十四次（临时）会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

云南云天化股份有限公司第八届监事会第三十四次（临时）会议通知于2021年9月18日分别以送达、电子邮件等方式通知全体监事及相关人员。会议于2021年9月23日以通讯表决的方式召开。应参与表决监事7人，实际参与表决监事7人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司向子公司提供委托贷款的议案》。

同意公司控股子公司云南磷化集团有限公司向控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司（以下称“金新化工”）提供不超过3亿元委托贷款额度。贷款期限3年，贷款利率原则上不高于6.0%（实际利率以借贷双方协商为准）。

金新化工按季支付利息，到期归还本金及未付利息，可根据实际资金使用情况提前还款。

（二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。

同意公司对全资子公司云南云天化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）、天际资源（迪拜）有限公司、云南天安化工有限公司和云南天腾化工有限公司的融资业务合计新增7.85亿元担保额度，担保额度有效期自股东大会批准之日起1年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。同意子公司联合商务对其全资子公司云南润丰云天农业有限公司的项目贷款融资业务新增0.9亿元担保额度，担保额度有效期自股东大会批准之日起8年，联合商务不收取担保费用。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

监事会

2021年9月24日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-108

云南云天化股份有限公司

关于新增对子公司担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人名称：云南云天化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）、天际资源（迪拜）有限公司（以下简称“天际资源”）、云南天安化工有限公司（以下简称“天安化工”）、云南天腾化工有限公司（以下简称“天腾化工”）、云南润丰云天农业有限公司（以下简称“润丰云天”）。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保总额度为人民币8.75亿元，截至目前公司及子公司实际对外提供担保金额为101.90亿元。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

（一）担保基本情况

为支持子公司的发展，提高子公司贷款效率，降低公司整体融资成本，公司在综合分析子公司盈利能力、偿债能力和风险控制能力的基础上，拟对全资子公司联合商务、天际资源、天安化工和天腾化工的融资业务合计新增7.85亿元担保额度；子公司联合商务拟对其全资子公司润丰云天的项目贷款融资业务新增0.9亿元担保额度，具体情况如下：

单位：亿元

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公司对联合商务、天际资源、天安化工、天腾化工的担保额度有效期自股东大会批准之日起1年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。联合商务对润丰云天的担保额度有效期自股东大会批准之日起8年，联合商务不收取担保费用。

同时，董事会授权公司董事长（或其指定代理人）在上述担保限额内签署公司融资担保事项（文件）。

（二）上市公司本次担保事项履行的内部决策程序

该担保事项已经公司第八届董事会第三十六次（临时）会议审议通过，表决结果为：11票同意、0票反对、0票弃权。

该担保事项尚须提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一）基本情况

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（二）被担保方一年又一期财务数据

单位:万元

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注：润丰云天于2021年1月14日完成工商注册，注册资本1亿元人民币。

三、担保协议的主要内容

上述担保额度为最高担保限额，担保协议的具体内容以实际签署的担保合同为准。

四、董事会和独立董事意见

董事会认为，本次对子公司新增担保额度能够缓解子公司资金压力，提高融资效率，支撑融资能力，有利于子公司持续稳定的经营发展。董事会同意本次担保事项。

独立董事认为，本次交易中，被担保方为公司全资子公司，经营状况正常，具备债务偿还能力，财务风险处于可控范围之内，公司决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形。因此，独立董事对《关于新增对子公司担保额度的议案》发表同意的独立意见，并同意提交公司股东大会审议。

五、此次担保对上市公司的影响情况

本次对子公司新增担保额度能够有效缓解子公司资金压力，提高融资效率，有利于子公司持续稳定的经营发展，不会对公司持续经营能力、损益和资产状况产生不良影响。

六、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

截至公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额101.90亿元，其中对控股子公司提供的担保总额100.78亿元，上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例为158.5%和156.76%；无逾期担保。

七、备查文件

（一）公司第八届董事会第三十六（临时）会议决议；

（二）公司独立董事关于相关事项独立意见。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2021年9月24日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-109

云南云天化股份有限公司

关于召开2021年第七次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年10月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第七次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年10月12日 09点00分

召开地点：公司总部会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年10月12日

至2021年10月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1. 各议案已披露的时间和披露媒体

议案1已经公司第八届董事会第三十六次（临时）会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临2021-108号公告。

2. 特别决议议案：议案1

3. 对中小投资者单独计票的议案：议案1

4. 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5. 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。

六、其他事项

1. 会期半天，与会者交通及食宿自理。

2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177 传真号码：0871-64327155

联系人姓名：苏 云 徐刚军

特此公告。

附件1：授权委托书

云南云天化股份有限公司董事会

2021年9月24日

附件1：授权委托书

授权委托书

云南云天化股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年10月12日召开的贵公司2021年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“○”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2021-106

云南云天化股份有限公司

第八届董事会第三十六次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 全体董事参与表决

一、董事会会议召开情况

云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十六次（临时）会议通知于2021年9月18日以送达、邮件等方式通知全体董事及相关人员。会议于2021年9月23日以通讯表决的方式召开。应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司向子公司提供委托贷款的议案》。

同意公司控股子公司云南磷化集团有限公司（以下称“磷化集团”）向控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司（以下称“金新化工”）提供不超过3亿元委托贷款额度。贷款期限3年，贷款利率原则上不高于6.0%（实际利率以借贷双方协商为准）。金新化工按季支付利息，到期归还本金及未付利息，可根据实际资金使用情况提前还款。

本次子公司磷化集团对金新化工提供委托贷款，用于置换前期公司对金新化工即将到期的委托贷款，不会增加对金新化工的贷款总额，将有利于确保金新化工的正常生产经营，缓解其融资压力。

（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于新增对子公司担保额度的议案》。

同意公司对全资子公司云南云天化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）、天际资源（迪拜）有限公司、云南天安化工有限公司和云南天腾化工有限公司的融资业务合计新增7.85亿元担保额度，担保额度有效期自股东大会批准之日起1年，公司按担保金额的0.5%（年利率）收取担保费。

同意子公司联合商务对其全资子公司云南润丰云天农业有限公司的项目贷款融资业务新增0.9亿元担保额度，担保额度有效期自股东大会批准之日起8年，联合商务不收取担保费用。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-108号公告。

该议案尚须提交至公司股东大会审议。

（三）9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2020年度公司经理层薪酬兑现的议案》。

董事崔周全先生、钟德红先生为公司高级管理人员，对该议案回避表决。

（四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年第七次临时股东大会的议案》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2021-109号公告。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2021年9月24日