太平洋证券股份有限公司
关于收到四川证监局警示函的公告

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2021-23

太平洋证券股份有限公司

关于收到四川证监局警示函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕50号），原文如下：

“你公司于2021年5月28日出具天翔环境恢复上市保荐书，在第一节‘公司基本情况’等处列示了公司2020年度净利润、净资产等财务数据，第二节‘公司存在的主要风险以及原有风险消除情况的说明’提到，天翔环境财务会计文件无虚假记载。经查，天翔环境2020年末净资产等财务数据存在错报。此外，你公司提供的工作底稿中，收录的与天翔环境部分债权人访谈底稿未记录时间，部分未见对方签字确认，收录报送了要素不全的工作底稿，经指出后才陆续补充完整。你公司保荐核查未发现上市公司相关问题，发表的意见与事实不符。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条‘保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整’，第十七条‘保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题’规定。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当在收到本监督管理措施后吸取教训，杜绝再次发生类似事件。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

公司及相关人员将认真吸取教训，提高执业质量，杜绝再次发生类似事件。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司董事会

二〇二一年十月十二日