宏和电子材料科技股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603256 证券简称：宏和科技 公告编号：2022-042

宏和电子材料科技股份有限公司

关于首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、本次限售股上市流通数量为741,826,979股

2、本次限售股上市流通日期为2022年7月20日

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准宏和电子材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1019号），并经上海证券交易所“自律监管决定书[2019]133号”批准，公司A股股票于2019年7月19日在上海证券交易所主板上市，上市证券简称“宏和科技”，证券代码“603256”。公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）股票8,780万股（每股面值1.00元人民币）。

公司首次公开发行A股股票前总股本为790,000,000股,首次公开发行A股股票后总股本为877,800,000股。2021年12月10日，公司召开第二届董事会第十八次会议，决定向符合条件的激励对象首次授予6,570,000股限制性股票，授予价格为每股人民币4.28元。2022年1月21日公司完成了2021年限制性股票激励计划的首次授予登记，授予的限制性股票登记日为2022年1月21日，自登记日起，公司总股本由877,800,000股增加至884,370,000股（每股面值1.00元人民币）。

本次上市的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月。本次上市流通的限售股股东共5名，分别为远益国际有限公司（以下简称“远益国际”）、UNICORN ACE LIMITED（以下简称“UNICORN ACE”）、SHARP TONE INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“SHARP TONE”）、INTEGRITY LINK LIMITED（以下简称“INTEGRITY LINK”）、FUSECREST LIMITED（以下简称“FUSECREST”）。现锁定期即将届满，本次解除限售并申请上市流通股数量共741,826,979股，占公司总股本的83.88%，将于2022年7月20日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，总股本为877,800,000股，其中无限售条件流通股为87,800,000股，有限售条件流通股为790,000,000股。上述限售股形成后，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。公司2021年因实施员工限制性股票激励计划，向符合条件的激励对象首次授予6,570,000股限制性股票，股本总数由877,800,000股增加至884,370,000股（每股面值1.00元人民币）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次解除股份限售的股东作出的承诺如下：

（一）控股股东、实际控制人承诺

控股股东远益国际、实际控制人王文洋先生及其女儿Grace Tsu Han Wong女士承诺：自发行人公司股票上市之日起三十六个月内，本公司/本人不转让或者委托他人管理本公司/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

控股股东远益国际承诺：

（1）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有的发行人股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长6个月。如本公司违反上述承诺擅自减持发行人股份的，违规减持股票所得或违规转让所得归发行人所有。

（2）本公司拟长期持有发行人股票；本公司直接或间接所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持的，将通过交易所竞价交易系统、大宗交易平台或交易所允许的其他转让方式进行，并在减持前3个交易日予以公告；减持价格将不低于发行人股票发行价（如期间发行人发生送红股、公积金转增股本、派息、配股等除权除息事项，则减持价格相应进行除权、除息调整），锁定期满后两年内减持发行人股份数量将不超过发行人上市时本公司所持发行人股份总数的35%，并遵守中国证监会发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关规定。如中国证监会、上海证券交易所等关于股份减持颁布新的规定，本公司承诺按新规定执行。

（二）SHARP TONE、UNICORN ACE、INTEGRITY LINK、FUSECREST承诺

SHARP TONE、UNICORN ACE、INTEGRITY LINK、FUSECREST承诺：

（1）自发行人股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

（2）发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长6个月。

（3）自前述锁定期满后，如需减持股份的，本公司将通过大宗交易方式、通过二级市场集中竞价交易方式或通过其他合法方式进行减持，将按照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定履行信息披露义务，并遵守中国证监会发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》有关规定。

截至本公告披露日，上述股东均严格履行了上述股份锁定的有关承诺，不存在因相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

公司保荐机构海通证券股份有限公司认为：公司本次限售股上市流通符合《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求；宏和科技本次解除限售股的持有人严格履行了其在首次公开发行股票时所作出的承诺；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为741,826,979股,本次限售股上市流通日期为2022年7月20日，首次公开发行限售股上市流通明细清单如下表：

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注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

1、《海通证券股份有限公司关于宏和电子材料科技股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

宏和电子材料科技股份有限公司

董事会

2022年7月14日