宁波韵升股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划
第二个行权期行权结果
暨股份过户登记公告
证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2022-077
宁波韵升股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划
第二个行权期行权结果
暨股份过户登记公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次行权股票数量：428.7万股
● 本次行权股票过户登记时间：2022年9月30日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
根据宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年8月2日召开第十届董事会第八次会议、第十届监事会第八次会议审议通过了《关于拟注销部分已获授但尚未行权股票期权的议案》、《关于调整公司2020年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，北京国枫律师事务所出具了相关法律意见书。
具体内容详见公司于2022年8月3日披露的《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-043）。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）本次行权对象名单及行权情况
■
注：已授予股票期权总量系激励对象名单调整后的股票期权数量，即1,429万份；
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币A股普通股股票。
（三）行权人数
本次股权激励计划第二个行权期行权人数为74人。
三、本次股权激励计划行权股票的过户登记安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的过户登记日
本次行权股票过户登记日为2022年9月30日
（二）本次行权股票的过户登记数量
本次行权股票过户登记数量为428.7万股。
（三）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制
本次行权股票均为无限售条件流通股；其中，董事、高级管理人员所持有的行权股份受到《公司法》《证券法》等相关法律法规中与上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定的限制。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
■
本次股本变动后公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
（一）会计师事务所对本次行权事项的验资情况
根据天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》天衡验字（2022）00097号，截至2022年8月24日止，公司已收到股票期权激励对象缴纳的出资合计人民币26,450,790.00元（授予激励对象428.7万份股票期权，授予的激励对象共计74人，授予的股票期权经调整后的行权价格为6.17元/股），其中：转销库存股人民币26,450,790.00元，出资方式均为货币资金。
公司本次增资前的注册资本为人民币989,113,721.00元，股本为人民币989,113,721.00元，业经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2021年11月1日出具天衡验字（2021）00131号验资报告。本次用于股票期权激励的股票为回购股票，不涉及注册资本和股本的变化。
（二）股份登记情况
公司已完成本次股票期权行权的过户登记手续，并于2022年10月10日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的登记证明材料。
五、本次募集资金使用计划
本次股票期权激励计划行权募集资金全部用于补充公司流动资金。
六、本次行权后对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为428.7万股，占公司目前总股本的比例为0.43%，公司总股本保持不变，行权减少库存股428.7万股。
本次行权不会对公司最近一期财务状况和经营成果构成重大影响。
特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2022年10月11日
证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2022一078
宁波韵升股份有限公司
第十届董事会第十三次会议决议的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
宁波韵升股份有限公司于2022年9月30日向全体董事发出了以通讯方式召开第十届董事会第十三次会议的通知，于2022年10月10日以通讯方式召开第十届董事会第十三次会议。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议经表决一致通过全部议案并形成如下决议：
1、审议通过了《关于聘任吉理先生为公司董事会秘书的议案》
经公司董事长竺晓东先生提名，董事会提名委员会资格审查通过，独立董事发表独立意见认可，同意聘任吉理先生为公司董事会秘书。吉理先生已参加上海证券交易所第146期董事会秘书任职资格培训，并取得了董事会秘书资格证书，任期自本公司第十届董事会第十三次会议审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。（详见公司同日披露的2022-079号公告）
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2022年10月11日
证券代码：600366 证券简称：宁波韵升 编号：2022一079
宁波韵升股份有限公司
关于董事会秘书变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会秘书辞职事项
宁波韵升股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到公司董事会秘书项超麟先生的辞职报告。因公司工作职责分工调整原因，项超麟先生申请辞去公司董事会秘书职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，项超麟先生的辞职报告自送达董事会时生效。项超麟先生辞去公司董事会秘书职务后将继续担任公司采购总监职务。
二、关于聘任董事会秘书的情况
根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，经公司董事长竺晓东先生提名，董事会提名委员会资格审查通过，公司于2022年10月10日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于聘任吉理先生为公司董事会秘书的议案》，同意聘任吉理先生为公司董事会秘书（吉理先生简历见后）。任期自公司第十届董事会第十三次会议审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
吉理先生已参加上海证券交易所第146期董事会秘书任职资格培训，并取得了董事会秘书资格证书，其任职资格已经上海证券交易所审核无异议，其具备担任董事会秘书所必需的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在不得担任董事会秘书的情形。吉理先生未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他 5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
附件：吉理先生简历
宁波韵升股份有限公司
董 事 会
2022年10月11日
附件：吉理先生简历
吉理先生：男，1989年6月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任兴业证券股份有限公司研究员、宁波韵升股份有限公司投资关系总监。
