证券公司监督管理条例迎重要修订 补齐证券公司风险早期干预措施 加强穿透监管要求

证券公司监督管理条例迎重要修订

补齐证券公司风险早期干预措施 加强穿透监管要求

◎记者 梁银妍

时隔近15年，证券公司监督管理条例迎来重要修订。3月31日，证监会发布《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（下称《征求意见稿》），向社会公开征求意见。《征求意见稿》补齐了对证券公司风险的早期干预措施，加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，并新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范。此外，还系统规定了信息技术制度，要求证券公司保障信息技术投入等。

为加强和完善现代金融监管，证监会推动《证券公司监督管理条例》（下称《条例》）的修订工作，形成了《征求意见稿》。本次修订工作明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路。

据证监会介绍，本次修订坚持三个原则：兼顾法规的稳定性和适应性，立足补短板，不改变《条例》总体框架结构；坚持强化监管、有效监管，落实简政放权、管少管好，提升监管效能；统筹好现实需求与长远发展，为监管转型和行业创新预留空间。

《征求意见稿》新增35条、删减5条、修改68条，主要包含以下6个方面的内容：下转3版