中证协李亚琳：推进声誉激励约束机制建设
完善证券行业治理体系

李亚琳

◎记者 汤立斌

近年来，中国证券业协会持续推进证券行业治理法治化形式创新，推动建立了中介机构声誉激励约束机制，促进构建良好的行业生态。

中证协副秘书长李亚琳10日在首届中国资本市场法治论坛上表示，证券行业不仅逐步构建起了执业声誉管理自律规则体系，还形成了文化建设、履行社会责任、投资者教育等专项评估及投行业务执业质量评价。此外，证券行业成功上线执业声誉信息库，截至5月底，该信息库新增行业机构及从业人员违法失信等负面信息1221条、正面信息766条，存量信息9662条，执业声誉信息激励约束作用已初步显现。

“全面注册制下，声誉已成为新时代证券公司高质量发展和行业治理体系完善的重要着力点。”李亚琳认为，良性有效的声誉激励约束机制能够促进中介机构自发正向行为选择、持续提升执业质量，并促进行业生态持续优化。

李亚琳表示，加强行业声誉建设是促进中介机构归位尽责和全面实行股票发行注册制后市场秩序和生态塑造的重要保障。证券公司应加强执业行为管理，建立廉洁风险管理机制，加强员工职业道德操守建设；健全执业质量内部管理机制，强化执业勤勉尽责要求，提升执业规范化、标准化水平；维护公平竞争秩序，营造良性营商环境；重视投资者保护，做好投资者适当性管理；践行社会责任，展现企业担当。

下一步，中证协将持续完善证券行业执业声誉传递机制，健全声誉激励约束机制。“我们将完善声誉建设配套规则，出台行业示范实践，引领证券公司开展声誉建设。”李亚琳透露，中证协还将开展证券公司资本市场诚信评估，拓展评估结果应用；基于执业声誉信息库，探索开展行业机构和从业人员执业声誉画像，推动形成声誉引导证券公司高质量执业的市场生态等工作。