证监会上海专员办周晖:用“四个坚持”打造
更加法治化的现代资本市场

2023-06-12 来源:上海证券报
  周晖

◎严晓菲

6月10日,以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海召开。在“证券市场高质量发展与法治保障”分论坛上,中国证监会上海专员办副专员周晖表示,法治化既是重要内容,又是重要保障,必须把法治化建设摆在更加突出的位置,依靠法治保障市场改革、维护市场稳定、促进市场发展。要围绕“中国特色”和“资本市场一般规律”,围绕“同具体实际相结合”和“同优秀传统文化相结合”,共同打造更加法治化的现代资本市场,更好服务国家经济金融工作大局。

周晖说,从近年的执法情况看,市场违法违规主要呈现以下特点:一是“靠内部消息炒股获利”的市场陋习仍未根除;二是操纵市场行为组织化、团伙化特征更趋明显;三是财务造假手法隐蔽复杂;四是部分中介机构失职缺位问题突出。

周晖认为,在执法中,要注重“四个坚持”:一是坚持服务大局,对于危害资本市场功能发挥、严重影响和干扰资本市场重点改革和制度创新的案件,坚决严查快办。二是坚持人民立场,从重惩治损害投资者利益的恶性交易类案件,切实保护投资者合法权益。三是坚持重拳出击,落实“零容忍”要求,坚决打击欺诈发行、上市公司信息披露违规、中介机构未勤勉尽责等案件,服务注册制改革;紧盯上市公司大股东资金占用、董监高背信损害上市公司利益等现象,查处典型案件、传递监管导向;坚决打击上市公司“内部人”内幕交易及泄露内幕信息的行为,维护市场公平秩序。四是坚持打防并举,把打击违法、遏制违法和预防违法贯通起来,把生态塑造和维护摆在突出位置,增强投资者对市场法治建设的信任感、获得感。

“资本市场执法工作面广量大,工作成效直接关系投资者对监管的信任、对市场法治的信心。”周晖表示,接下来,专员办作为执法单位:一是要进一步提高执法的质量效率和公信力;二是要进一步密切各方协作、加强共建共享;三是要进一步研究改善市场生态的长效举措;四是要引导市场参与者进一步增强对法治的敬畏之心。