张家港广大特材股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2023-035
转债代码：118023 转债简称：广大转债
张家港广大特材股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本季度转股暨累计转股情况：“广大转债”自2023年4月19日起开始进入转股期，2023年4月19日至2023年6月30日期间，“广大转债”共有人民币19,000元已转换为公司股票，转股数量为571股，占“广大转债”转股前公司已发行股份总额214,240,000股的0.0003%。
● 未转股可转债情况：截至2023年6月30日，“广大转债”尚未转股的可转债金额为1,549,981,000元，占“广大转债”发行总量的99.9988%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意张家港广大特材股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2022〕2018号）同意注册，张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月13日向不特定对象发行15,500,000 张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额155,000.00万元。本次发行的可转债公司债券的期限为发行之日起六年，即2022年10月13日至2028年10月12日。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕303号文同意，公司155,000.00万元可转换公司债券于2022年11月9日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“广大转债”，债券代码“118023”。
根据有关规定和《张家港广大特材股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司该次发行的“广大转债”自2023年4月19日起可转换为本公司股份，初始转股价格为33.12元/股。
因公司实施2022年年度权益分派，“广大转债”的转股价格自2023年7月6日起由33.12元/股调整为33.07元/股，具体内容详见公司于2023年6月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-033）。
二、可转债本次转股情况
2023年4月19日至2023年6月30日期间，“广大转债”共有人民币19,000元已转换为公司股票，转股数量为571股，占“广大转债”转股前公司已发行股份总额214,240,000股的0.0003%。
截至2023年6月30日，“广大转债”尚未转股的可转债金额为1,549,981,000元，占“广大转债”发行总量的99.9988%。
三、股本变动情况
单位：股
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四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：0512-55390270
联系邮箱：gd005@zjggdtc.com
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2023年7月4日
证券代码：688186 证券简称：广大特材 公告编号：2023-036
转债代码：118023 转债简称：广大转债
张家港广大特材股份有限公司
关于核心技术人员离职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 张家港广大特材股份有限公司（以下简称“公司”或“广大特材”）核心技术人员张百顺先生于近日因个人原因申请辞去相关职务并办理完成离职手续。离职后，张百顺先生不再担任公司任何职务。
● 张百顺先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权属纠纷或潜在纠纷的情形，目前公司的技术研发工作均正常进行，其离职不会影响公司专利等知识产权权属的完整性，不会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生不利影响。
一、张百顺先生离职的具体情况
公司核心技术人员张百顺先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完成离职手续。
（一）核心技术人员具体情况
张百顺先生于2012年10月加入公司， 2016年10月至今，担任公司特冶分厂负责人兼研发中心特殊合金项目部负责人，主要负责公司高温合金等特殊合金产品的研发与销售。
截至本公告披露日，张百顺先生未直接持有公司股份，其通过员工持股平台间接持有公司100,000股股份，占公司股份总数的比例为0.0467%。张百顺先生离职后将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。
（二）参与研发项目及专利情况
张百顺先生在任职期间主持开发了“高温和锻件件均质高纯净控晶关键技术研发及产业化、沉淀硬化不锈钢15-5PH的研发”等项目。目前张百顺先生未参加公司在研项目，张百顺先生的离职不会影响在研项目及核心技术的推进和实施。
张百顺先生在公司任职期间参与了公司专利、核心技术的研发工作，其作为发明人之一申请的专利均为职务成果，该等专利所有权均归属于公司，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利权属的完整。
（三）保密协议限制情况
根据公司与张百顺先生签署的《劳动合同》《保密协议》等相关协议文件，双方明确约定了关于技术秘密、业务秘密、经营信息、财务信息和其他商业秘密的保密义务、违约责任等事项，张百顺先生对其知悉的公司技术秘密和其他商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现张百顺先生前往与公司存在竞争关系的企业工作的情形，不存在违反保密协议条款等情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响。
目前张百顺先生未参加公司在研项目，张百顺先生的离职不会影响在研项目及核心技术的推进和实施。
公司在技术研发方面已经积累了较高的技术理论经验和成功的实践经验，聚集了一批领先的行业人才，拥有先进的检测设备，具备了较强的研发实力。未来公司将完善技术研发中心的平台建设，并优化研发流程，拓展研发团队，提升研发组织建设，积极跟踪行业研发动态和市场信息反馈，从而在市场需求、研发趋势之间形成高效、及时的互动平台，持续提升公司技术研发水平，提高公司核心竞争力。截至2022年12月31日，公司研发人员数量为255人，占公司总人数比例为13.30%。张百顺先生离职后，公司核心技术人员人数为5人。本次核心技术人员变动情况如下：
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目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。张百顺先生的离职未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生不利影响。
三、公司采取的应对措施
张百顺先生已妥善完成工作交接，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支撑公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，加强研发体系和团队建设，扩大研发人员的引进和培养力度，不断提升公司技术创新能力。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、张百顺先生已与广大特材办理相关工作的交接，张百顺先生的离职不会对广大特材的研发实力和技术创新造成重大不利影响；
2、张百顺先生在广大特材任职期间参与了广大特材的技术研发工作，期间作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于广大特材，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利等知识产权的完整性；
3、目前广大特材的技术研发和日常经营均正常进行，张百顺先生的离职未对广大特材的持续经营能力产生重大不利影响。
五、上网公告附件
《国元证券股份有限公司关于张家港广大特材股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》。
特此公告。
张家港广大特材股份有限公司董事会
2023年7月4日
