山西华翔集团股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

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山西华翔集团股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截至2023年7月27日，累计共有人民币214,000元华翔转债转换为公司A股股份，累计转股数量为16,755股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.003833%。

● 未转股可转债情况：截至2023年7月27日，尚未转股的可转债金额为799,786,000元，占可转债发行总量的99.97%。

● 2023年4月1日至2023年7月27日，共有人民币2,000元华翔转债转换为公司A股股份，转股数量为156股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000036%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3088号文核准，山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月22日公开发行了8,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80,000万元。

经上交所自律监管决定书[2022]15号文同意，公司80,000万元可转换公司债券于2022年1月20日起在上交所挂牌交易，债券简称“华翔转债”，债券代码“113637”。

根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“华翔转债”自2022年6月28日起可转换为本公司股份，初始转股价格为12.99元/股，最新转股价格为12.57元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、因公司限制性股票股权激励计划预留部分授予引起的调整

公司于2022年1月20日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，2021年限制性股票激励计划预留部分授予完成后，转股价格调整为12.97元/股。

2、因公司限制性股票股权激励计划实施回购引起的调整

公司于2022年3月17日召开了公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，回购完成后，转股价格调整为12.98元/股。

3、因公司实施2021年度利润分配引起的调整

公司于2022年6月14日披露了《山西华翔集团股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.226元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.75元/股。

4、因公司实施2022年度利润分配引起的调整

公司于2023年6月21日披露了《山西华翔集团股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》，每股派发现金红利0.181元（含税），利润分配结束后，转股价格调整为12.57元/股。

二、华翔转债本次转股情况

（一）自2023年4月1日至2023年7月27日，共有人民币2,000元华翔转债转换为公司A股股份，转股数量为156股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.000036%。

截至2023年7月27日，累计共有人民币214,000元华翔转债转换为公司A股股份，累计转股数量为16,755股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.003833%。

（二）截至2023年7月27日，尚未转股的可转债金额为799,786,000元，占可转债发行总量的99.97%。

三、股份变动情况

单位：股

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四、其他

如对相关事项有任何疑问，请通过以下联系方式咨询：

联系部门：证券部

联系电话：0357-5553369

特此公告。

山西华翔集团股份有限公司董事会

2023年7月29日