浙江伟明环保股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：603568 证券简称：伟明环保 公告编号：临2023-095

转债代码：113652 转债简称：伟22转债

浙江伟明环保股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 累计转股情况：截至2023年9月30日，累计已有人民币37,000元伟22转债转换为公司A股普通股，累计转股数为1,128股，占伟22转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.00007%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的伟22转债金额为人民币1,476,963,000元，占伟22转债发行总量的比例为99.99749%。

● 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，共有人民币24,000元伟22转债已转换为公司A股普通股，因转股形成的股份数量为735股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1252号文核准，浙江伟明环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月22日公开发行1,477.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额147,700万元，期限6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]220号文同意，公司本次发行的147,700万元可转换公司债券于2022年8月12日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“伟22转债”，债券代码“113652”。

根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“伟22转债”自2023年1月30日起可转换为本公司股份，伟22转债的初始转股价格为人民币32.85元/股。公司于2023年7月4日披露《浙江伟明环保股份股份有限公司关于“伟22转债”转股价格调整的公告》（公告编号：临2023-061），公司因办理完成2023年限制性股票激励计划首次授予登记工作，根据公司《募集说明书》的约定，需要调整转股价格，转股价格将调整为32.71元/股，调整后的转股价格自2023年7月5日起生效。公司于2023年7月9日披露《浙江伟明环保股份股份有限公司关于因利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2023-065），公司因实施2022年度利润分配方案，根据公司《募集说明书》的约定，需要调整转股价格，最新转股价格将调整为32.56元/股，调整后的转股价格自2023年7月14日起生效。

二、伟22转债本次转股情况

公司本次可转债转股的起止日期：自2023年1月30日至2028年7月21日。

截至2023年9月30日，累计已有人民币37,000元伟22转债已转换为公司A股普通股，累计转股数量为1,128股，占伟22转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.00007%。其中，自2023年7月1日至2023年9月30日期间，共有人民币24,000元伟22转债已转换为公司A股普通股，因转股形成的股份数量为735股，占伟22转债转股前公司已发行普通股股份总额的0.00004%。

截至2023年9月30日，尚未转股的伟22转债金额为人民币1,476,963,000元，占伟22转债发行总量的比例为99.99749%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、其他

联系部门：公司证券部

联系电话：0577-86051886

联系邮箱：ir@cnweiming.com

特此公告。

浙江伟明环保股份有限公司董事会

2023年10月9日

证券代码：603568 证券简称：伟明环保 公告编号：临2023-096

转债代码：113652 转债简称：伟22转债

浙江伟明环保股份有限公司

关于“伟22转债”预计满足转股价格修正条件的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1252号文”核准，浙江伟明环保股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2022年7月22日公开发行了1,477.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额147,700.00万元。本次发行的可转债期限为发行之日起6年。本次发行的可转债票面利率为：第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。本次发行的可转债的初始转股价格为32.85元/股，最新转股价格为32.56元/股。转股期起止日期为：2023年1月30日至2028年7月21日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]220号文同意，公司本次发行的147,700.00万元可转换公司债券于2022年8月12日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“伟22转债”，债券代码“113652”。

二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

（一）转股价格修正条款

1、修正权限和修正幅度

在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的90%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

公司向下修正转股价格时，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格修正条款预计触发情况

本次触发转股价格修正条件的期间从2023年9月17日起算，截至2023年10月9日，已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格32.56元/股的90%，即29.30元/股，若未来二十个交易日内有五个交易日公司股票价格继续满足相关条件的，将可能触发“伟22转债”的转股价格修正条款。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一可转换公司债券》规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议和披露义务。

三、风险提示

公司将根据《浙江伟明环保股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“伟22转债”转股价格修正条件后召开董事会审议是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

浙江伟明环保股份有限公司董事会

2023年10月9日