莱克电气股份有限公司

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2023-060

债券代码：113659 债券简称：莱克转债

莱克电气股份有限公司

关于收购苏州利华科技有限公司96.5455%

股权进展暨完成收购款支付的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、基本情况

莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）拟以自有资金收购公司控股股东莱克电气投资集团有限公司（以下简称“莱克投资”）持有苏州利华科技有限公司（以下简称“利华科技”）81.7341%和RayVal Holding Company Limited（以下简称“利华控股”）持有利华科技14.8114%，合计收购利华科技96.5455%股权（以下简称“本次交易”）。

2023年8月22日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司收购苏州利华科技有限公司96.5455%股权暨关联交易的议案》，拟以自有资金人民币27,253万元收购利华科技96.5455%股权，并经2023年9月11日召开的莱克电气2023年第一次临时股东大会审议通过。公司已与莱克投资和利华控股正式签署了《股权转让协议》。具体内容详见公司分别于2023年8月23日和2023年9月12日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《莱克电气关于收购苏州利华科技有限公司96.5455%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2023-044）、《莱克电气2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-057）。

2023年9月15日，利华科技已完成本次交易的工商变更登记手续，公司已成为利华科技的控股股东，并取得了苏州工业园区行政审批局换发的《营业执照》。具体内容详见公司20213年9月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《莱克电气关于收购苏州利华科技有限公司96.5455%股权进展暨完成工商变更登记的公告》（公告编号：2023-058）。

二、进展情况

2023年10月9日，公司已按照协议完成了全部收购款的支付。本次收购完成后，公司将持有利华科技96.5455%的股权，利华科技将成为公司控股子公司，纳入合并报表范围。

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2023年10月10日

证券代码：603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2023-061

转债代码：113659 转债简称：莱克转债

莱克电气股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券（以下简称“莱克转债”）自2023年4月20日起开始转股，截至2023年9月30日，累计已有13,000元“莱克转债”转换为公司A股股份，累计转股股数为379股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00006602%。

● 未转股可转债情况：截至2023年9月30日，尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,987,000元，占“莱克转债”发行总额的99.9989%。

● 本季度转股情况：自2023年7月1日至2023年9月30日期间，“莱克转债”转股的金额为2,000元，因转股形成的股份数量为60股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065号）核准，莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日公开发行可转换公司债券1,200万张，每张面值为人民币100元，募集资金总额为120,000万元。

本次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即自2022年10月14日至2028年10月13日。债券利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307号文同意，可转换公司债券于2022年11月15日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券代码“113659”。

（三）可转债转股价格情况

根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）的约定，公司该次发行的“莱克转债”自2023年4月20日起可转换为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为34.17元/股，最新转股价格为33.20元/股。

1、“莱克转债”初始转股价格为34.17元/股。因2020年限制性股票激励计划首次授予的130,200股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022年12月7日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.17元/股调整为34.18元/股。具体内容详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-079）。

2、因2020年限制性股票激励计划首次授予的174,300股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年2月17日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18元/股调整为34.19元/股。具体内容详见公司于2023年2月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。

3、因2020年限制性股票激励计划首次授予的142,800股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2023年6月27日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19元/股调整为34.20元/股。具体内容详见公司于2023年6月26日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037 ）。

4、因公司实施2022年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利10.00元（含税），不转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的34.20元/股调整为33.20元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023年7月6日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于2022年度利润分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“莱克转债”转股期为：2023年4月20日至2028年10月13日。

（一）自2023年7月1日至2023年9月30日期间，“莱克转债”转股的金额为2,000元，因转股形成的股份数量为60股。截至2023年9月30日，累计已有13,000元“莱克转债”转换为公司A股股份，累计转股股数为379股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00006602%。

（二）截至2023年9月30日，尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,987,000元，占“莱克转债”发行总额的99.9989%。

三、股本变动情况

单位：股

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注：2023年9月18日，解除限售股票上市流通2,418,290股。具体内容详见公司于2023年9月12日披露的《公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三期解锁暨上市公告》（公告编号：2023-056）

四、其他

联系部门：证券事务部

咨询电话：0512-68415208

咨询邮箱：lexy@kingclean.com

特此公告。

莱克电气股份有限公司董事会

2023年10月10日