成都旭光电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2024-005

成都旭光电子股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为20,280,947股。

本次股票上市流通总数为20,280,947股。

● 本次股票上市流通日期为2024年3月18日。

一、本次限售股上市类型

成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行核准情况

2022年8月12日，公司取得中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735号），核准公司非公开发行不超过163,116,000股新股。公司本次最终发行数量为48,287,971股。

（二）股份登记及限售安排

公司于2022年9月14日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。

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注：1、公司控股股东新的集团有限公司认购的股份限售期为18个月，本次上市流通。

2、其他认购方认购的股份已于2023年3月16日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司于2023年5月实施资本公积转增股本方案，即：用资本公积向股权登记日在册的全体股东每10股转增4股，公司总股本由592,007,971股增至828,811,159股。新的集团有限公司非公开发行形成的限售股份由14,486,391股增至20,280,947股。

公司于2023年6月8日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。根据第十届董事会第十八会议决议，公司向67名激励对象授予限制性股票398.16万股，于6月15日完成了授予的限制性股票登记手续。登记完成后，公司股份总数由828,811,159股增至832,792,759股。

公司于2023年11月20日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。根据《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，已授予限制性股票的1名激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将激励对象已获授但尚未解除限售的98,000股限制性股票进行回购注销，注销日为2024年1月18日，公司股份总数由832,792,759股减少为832,694,759股。

三、本次限售流通的有关承诺

新的集团有限公司于2022年9月认购非公开发行股票时承诺：本次非公开发行认购的股份自本次发行结束之日起18个月不得转让。

截止本公告日，新的集团有限公司严格履行了限售承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

华西证券股份有限公司作为公司本次非公开发行股票的保荐机构，出具了《华西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》，核查意见如下：

公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

六、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为20,280,947股；

（二）本次限售股上市流通日期为2024年3月18日；

（三）本次限售股上市流通明细清单

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限售股上市流通情况表：

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七、股本变动结构表

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特此公告。

成都旭光电子股份有限公司

董事会

2024年3月13日