金融监管总局
规范行政处罚裁量权行使

金融监管总局

规范行政处罚裁量权行使

◎记者 张琼斯

上海证券报记者3月29日获悉，金融监管总局制定发布了《行政处罚裁量权实施办法》（下称《办法》），以规范行政处罚裁量权行使，推进严格公正执法。

《办法》所称行政处罚裁量权，是指金融监管总局及其派出机构在实施行政处罚时，根据法律、行政法规和银行保险监管规定，综合考虑违法行为的事实、性质、情节、危害后果以及主观过错等因素，决定是否给予行政处罚、给予行政处罚种类及处罚幅度的权限。

金融监管总局有关司局负责人表示，规范行政处罚裁量权对提高执法透明度、增强执法公信力、维护公平公正的行业秩序具有重要意义。新修订的行政处罚法规定，行政机关可以依法制定行政处罚裁量基准，规范行使行政处罚裁量权。制定《办法》是落实行政处罚法等文件要求的重要措施，也是进一步满足处罚工作实际需要的制度安排。

“《办法》在总结固化处罚裁量实践成果基础上，对处罚裁量涉及重点问题和关键环节予以统一规范，通过细化裁量标准，规范裁量范围、种类和幅度，提升处罚案件办理质量，推动监管法律法规深入贯彻实施。”上述负责人称。

《办法》主要包括四个方面的内容。

一是严格规范执法行为。《办法》明确处罚裁量权定义，行使处罚裁量权应当遵循处罚法定、过罚相当、程序合法等基本原则；明确“从旧兼从轻”、处罚时效认定等适用规则。

二是细化裁量阶次与适用情形。《办法》明确减轻、从轻、适中、从重处罚的基本内涵；进一步细化不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形；明确认定人员责任应当综合考察当事人岗位职责、与违法行为的关联性、实际危害后果等因素，处罚多名责任人员时，应当区分责任主次。

三是规范罚款与没收违法所得适用标准。《办法》明确银行业保险业从轻、适中、从重罚款幅度标准，以及违法所得的认定标准与计算方式。比如，计算违法所得时，当事人已经依法退赔的款项，应当在违法所得款项中扣除，当事人提供相关票据、账册等能够证明直接相关的税款及其他合法必要支出，可以予以扣除。

四是按照《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》要求，明确各监管局可以结合当地经济社会发展状况，对辖内行政处罚阶次、幅度以及适用情形进行合理细化量化。