河南蓝天燃气股份有限公司
关于“蓝天转债”转股结果暨股份变动公告
证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2024-026
转债代码：111017 转债简称：蓝天转债
河南蓝天燃气股份有限公司
关于“蓝天转债”转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 累计转股情况：“蓝天转债”自2024年2月21日开始转股，截至2024年3月31日，河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称“蓝天燃气”“公司”）可转债“蓝天转债”累计转股的金额332,000元，累计因转股形成的股份数量32,762股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00%。
● 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的“蓝天转债”金额为869,668,000元，占可转债发行总量的99.96%。
● 本季度转股情况：截至2024年3月31日，2024年第一季度转股金额为332,000元，因转股形成的股份数量32,762股。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南蓝天燃气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1630号）核准，公司于2023年8月15日向不特定对象发行了870万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额8.70亿元。期限6年，票面利率第一年为0.30%、第二年为0.50%、第三年为1.00%、第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%。
经上交所自律监管决定书〔2023〕205号文同意，公司87,000万元可转换公司债券将于2023年9月8日起在上交所挂牌交易，债券简称“蓝天转债”，债券代码“111017”。
根据有关规定和《河南蓝天燃气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券证券募集说明书》的约定，“蓝天转债”自2024年2月21日起可转换为本公司股份。转股期起止日期为2024年2月21日至2029年8月14日止，转股价格为10.13元/股。
二、可转债本次转股情况
“蓝天转债”的转股期：2024年2月21日至2029年8月14日止。
截至2024年3月31日，累计已有332,000元 “蓝天转债”转为公司A股股票，累计转股股数为32,762股，占可转债转股前公司已发行股份总额692,798,876股的0.00%。
自2024年2月21日至2024年3月31日，累计有332,000元 “蓝天转债”转为公司A股股票，累计转股股数为32,762股，占可转债转股前公司已发行股份总额692,798,876股的0.00%。
截止2024年3月31日，尚未转股的“蓝天转债”金额为人民币869,668,000元，占可转债发行总量的99.96%。
三、股本变动情况
单位：股
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四、其他
联系部门：证券部
联系电话：0396-3829259
邮箱：ltrq2017@126.com
特此公告。
河南蓝天燃气股份有限公司
2024年4月2日
证券代码：605368 证券简称：蓝天燃气 公告编号：2024-027
债券代码：111017 债券简称：蓝天转债
河南蓝天燃气股份有限公司
关于控股股东减持可转换公司债券
暨权益变动达到1%的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司控股股东河南蓝天集团股份有限公司（以下简称“蓝天集团”）因减持河南蓝天燃气股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）导致其与实际控制人拥有公司的合并权益比例由53.91%下降至52.76%。蓝天集团实际拥有的公司股份未发生变化。本次权益变动系可转债大宗交易减持，不触及要约收购。
● 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
● 自2024年3月23日至2024年3月29日，蓝天集团通过上海证券交易所系统以大宗交易的方式合计减持可转债899,980张，占公司可转债发行总量的比例为10.34%。
2024年4月1日，公司收到蓝天集团的通知，自2024年3月23日至2024年3月29日，蓝天集团通过上海证券交易所系统以大宗交易的方式合计减持可转债899,980张，占发行总量的比例为10.34%。截止本报告披露日，因蓝天集团减持可转债，导致蓝天集团及实际控制人拥有公司合并权益比例变动1.15%，现将有关权益变动情况公告如下：
一、本次权益变动情况
（一）本次权益变动基本情况
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1、本次权益变动未违反股东减持承诺，不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业务规则等相关规定情形。
2、本次权益变动涉及股份及权益变动后所持有的公司股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让的情况。
（二）本次权益变动前后蓝天集团及实际控制人拥有公司权益的情况
1、本次权益变动前：
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2、本次权益变动后：
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注：1、合并权益比例按照（投资者持有的股份数量＋投资者持有的可转债拥有权益数量）／（上市公司已发行股份总数＋上市公司发行的可转债余额拥有权益数量）计算。
2、上述数据差异系四舍五入造成。
二、所涉及的后续事项
本次权益变动系控股东减持可转债导致，未触及要约收购，控股股东及实际控制人实际持有的公司股份未发生变化，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。
特此公告。
河南蓝天燃气股份有限公司董事会
2024年4月2日
