大成律所高级合伙人王恩顺：新“国九条”对中介机构
“看门人”责任提出更高要求

王恩顺

大成律所高级合伙人王恩顺：

新“国九条”对中介机构

“看门人”责任提出更高要求

◎王敬博

近期，北京大成（上海）律师事务所高级合伙人王恩顺在“解读新‘国九条’研讨会”上表示，作为深耕资本市场20余年的投行律师，新“国九条”推出后，深感中介机构责任更加重大。中介机构应各司其职，加强协调合作，共同积极推动资本市场的高质量发展。

新“国九条”要求，“推动股票发行注册制走深走实”“严把发行上市准入关”“进一步压实发行人第一责任和中介机构‘看门人’责任”。对此，王恩顺表示，做好资本市场“看门人”，严把发行上市准入关，中介机构肩负的责任比以往更重，功能性建设和服务质量提高已成为“必修课”“常修课”。

未来，中介机构如何进一步聚焦主责主业，提升专业能力，助力资本市场高质量发展？王恩顺表示，律师事务所可从四方面落实贯彻落实新“国九条”：

第一，以积极心态拥抱监管，了解监管政策变化，及时关注现场督导、现场检查常态化态势，增强风险意识，以适应新形势、新业态。

第二，专业能力要精益求精，进一步加强培训学习，提升执业能力，确保中介服务的合规性、合法性。

第三，风控先行、风控前移。制定严格的IPO公司和项目组成员的准入制度和门槛，并在入口端遴选高质量的拟上市公司，排除不符合条件的高风险项目。

第四，借力数字化、大数据。建立或利用大数据信用调查系统、风险筛查系统、外围流水核查系统等各种数字化/大数据尽调工具和核查手段，发现和识别风险点，规避项目欺诈、作假等风险。