财通证券夏理芬：有效打击资本市场违法行为 从源头保护好投资者权益
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◎记者 张雪
“资本市场中介机构作为连接上市公司和广大投资者的桥梁，是落实投资者教育、保护投资者合法权益的第一道保障。”财通证券党委委员、副总经理夏理芬日前接受上海证券报记者专访时表示，财通证券将进一步创新投资者教育服务模式，建立健全投资者维权机制，严把信息披露质量关，从源头上保护好投资者权益。
“近年来公布的投资者保护案件也呈现出显著变化。”夏理芬注意到，资本市场违法行为越来越复杂，使得案件类型越来越多样化。从内幕交易、操纵市场，到财务造假、违规减持等方面，监管部门都予以了高度关注，并采取了相应的打击措施，不仅让违法者付出了沉重的代价，更让投资者看到了监管方面对于保护投资者权益的坚定态度。
夏理芬介绍说，同时，中国证监会加强了与公安、检察等部门的沟通协作。这种跨部门、跨领域的协作机制，不仅提高了打击违法行为的效率，也进一步增强了投资者对资本市场的信心。随着投资者教育工作深入和资本市场法律法规完善，投资者的权益保护意识也逐渐提升。一些投资者保护机构或专业律师团队也积极为投资者提供法律支持，为投资者维权提供了强有力的保障。
在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上，中国证监会主席吴清强调，要更有针对性地加强投资者教育，帮助投资者增强风险意识，远离非法金融活动，更好维护自身合法权益。在夏理芬看来，恪尽职守提升专业服务水平，为投资者提供更加多元、适配的产品和服务；勤勉尽责推动证券期货知识普及教育，培养人们的金融理财素养，提升居民的风险防范意识，坚决打击内幕交易、市场操纵、金融欺诈等违法违规行为，促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好金融生态，更好满足广大人民群众的财富管理需求，实实在在提升老百姓的获得感和幸福感，是金融行业的初心和使命，也是财通证券作为省属国企的责任和担当。
夏理芬表示，下一步，财通证券将首先贯彻落实新“国九条”精神，解读好监管配套政策以及证券行业的发展变化，让投资者能够“听得进”“看得懂”，引导投资者预期，增强投资者信心，更好推动新“国九条”在资本市场落实落地。
其次，进一步创新投资者教育服务模式。财通证券将紧盯监管动态、市场变化和投资者偏好，依托国家级投教基地以及研究所等资源，探索投教与投顾深度融合，打通线上线下宣教形式，通过多样化载体帮助投资者更好地认识证券市场，提高风险识别能力，免受非法证券活动侵害。
最后，进一步建立健全投资者维权机制。财通证券将畅通投资者维权渠道，引入第三方纠纷调解制度、提供公益法律援助等，帮助投资者在受到侵害时及时维护自身权益。
此外，财通证券将严把信息披露质量关。“作为保荐机构，我们将协助企业加强内控机制建设、提高信息披露意识，并对企业信息披露的真实、准确和完整性做出核查和判断，以便为监管机构和投资者提供充分信息供其决策，发挥好资本市场守门人角色，提高上市公司质量，从源头上保护好投资者权益。”夏理芬说。
