惠州市华阳集团股份有限公司
第四届董事会第十七次会议决议公告

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-054

惠州市华阳集团股份有限公司

第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2024年10月18日以通讯表决方式召开，会议通知于2024年10月13日以邮件方式发出，应参加会议人数9人，实际参加会议人数9人，会议由邹淦荣董事长主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法规规定及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

经与会董事对本次董事会议案审议表决，形成如下决议：

1、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

公司2021年股票期权激励计划（以下简称“2021年激励计划”）中13名激励对象离职、1名激励对象退休离职不具备激励对象资格；25名激励对象所在的下属公司绩效考核未达到2021年激励计划第三个行权期行权条件，不得行权；第二个行权有效期届满共有273名激励对象持有的股票期权到期未行权，终止行权。根据公司2021年激励计划的相关规定及2021年第二次临时股东大会的授权，公司董事会同意对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计923,420份予以注销。公司本次注销2021年激励计划部分股票期权事项符合公司2021年激励计划以及《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的公司《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-056）。

该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

2、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司2021年激励计划的有关规定，以及公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会认为2021年激励计划第三个行权期行权条件已经成就，同意公司为满足条件的277名激励对象本次可行权的1,034,720份股票期权办理行权所需的相关事宜。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的公司《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-057）。

该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

三、备查文件

1、公司第四届董事会第十七次会议决议；

2、公司第四届董事会薪酬与考核委员会第八次会议决议。

特此公告。

惠州市华阳集团股份有限公司

董事会

二〇二四年十月十九日

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-055

惠州市华阳集团股份有限公司

第四届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2024年10月18日以通讯表决方式召开，会议通知于2024年10月13日以邮件方式发出，应参加会议人数3人，实际参加会议人数3人，会议由监事会主席温惠群女士主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规规定及《惠州市华阳集团股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会会议审议情况

经与会监事对本次监事会议案审议表决，形成如下决议：

1、审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》

经审核，监事会认为：公司2021年股票期权激励计划（以下简称“2021年激励计划”）13名激励对象离职、1名激励对象退休离职不再具备激励对象资格；25名激励对象所在的下属公司绩效考核未达到2021年激励计划第三个行权期行权条件，不得行权；第二个行权有效期届满共有273名激励对象持有的股票期权到期未行权，终止行权；公司拟注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计923,420份，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司激励计划的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对2021年激励计划部分股票期权合计923,420份进行注销。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2024-056）。

2、审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司2021年激励计划的有关规定，公司2021年激励计划第三个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司为符合行权条件的277名激励对象本次可行权的1,034,720份股票期权办理行权所需的相关事宜。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》上的《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2024-057）。

三、备查文件

公司第四届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

惠州市华阳集团股份有限公司

监事会

二〇二四年十月十九日

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-056

惠州市华阳集团股份有限公司

关于注销2021年股票期权激励计划

部分股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳集团”）于2024年10月18日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关情况公告如下：

一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年9月10日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第十三次会议审议相关议案并对公司2021年股票期权激励计划(草案)（以下简称“2021年激励计划”）的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。

2、2021年9月11日，在公司官网上对拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为自2021年9月11日起至2021年9月20日止，在公示期间，公司监事会和人力资源部指定联系方式未收到异议或不良反馈。监事会结合公示情况对拟授予激励对象相关信息进行了核查，具体内容详见公司于2021年9月23日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

3、2021年9月28日，公司2021年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2021年9月29日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年10月18日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2021年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

5、2022年5月31日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

6、2022年10月17日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

7、2023年5月31日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

8、2023年10月18日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

9、2024年6月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司监事会发表了核查意见。

10、2024年10月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见。

二、本次股票期权注销的原因及数量

1、部分激励对象离职

2021年激励计划授予股票期权的13名激励对象离职、1名激励对象退休离职不具备激励对象资格，根据公司2021年激励计划相关规定，上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计93,700份将予以注销。

2、两家下属公司第三个行权期绩效考核未达成

根据公司2021年激励计划相关规定，激励对象当年实际可行权的授予股票期权数量与其所属总部/下属公司当年的绩效相关，根据总部/下属公司当年绩效确定总部/下属公司可行权系数（M）。激励对象当年不能行权的股票期权，由公司注销。因两家下属公司未达成2021年激励计划第三个行权期绩效考核指标，不得行权，任职于上述两家下属公司的25名激励对象第三个行权期已获授但尚未行权的股票期权合计66,880份将予以注销。

3、第二个行权期已到期未行权的股票期权

根据公司2021年激励计划相关规定，股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。公司2021年激励计划第二个行权期实际可行权期限为2023年10月30日至2024年10月17日。截至行权有效期届满，共有273名激励对象持有的762,840份股票期权到期未行权，公司拟对以上已到期未行权的股票期权进行注销。

综上，本次将注销923,420份股票期权，注销完成后，2021年激励计划股票期权数量由2,151,590份调整为1,228,170份。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次注销无需提交股东大会审议。

三、本次注销部分股票期权对公司的影响

公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会计处理。公司本次注销2021年激励计划部分股票期权，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响2021年激励计划的继续实施。

四、监事会意见

经审核，监事会认为：公司2021年激励计划13名激励对象离职、1名激励对象退休离职不再具备激励对象资格；25名激励对象所在的下属公司绩效考核未达到2021年激励计划第三个行权期行权条件，不得行权；第二个行权有效期届满共有273名激励对象持有的股票期权到期未行权，终止行权；公司拟注销上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计923,420份，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及公司激励计划的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对2021年激励计划部分股票期权合计923,420份进行注销。

五、律师事务所法律意见

北京市通商（深圳）律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，本次注销和行权事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合2021年激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司本次注销部分股票期权的情况，符合2021年激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司2021年激励计划的第三个等待期已于2024年10月17日届满，2021年激励计划规定的第三个行权期行权条件已经成就，行权的数量和价格符合2021年激励计划和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司尚需就本次注销和行权事项办理相关手续及履行信息披露义务。

六 、备查文件

1、第四届董事会第十七次会议决议；

2、第四届监事会第十六次会议决议；

3、法律意见书。

特此公告。

惠州市华阳集团股份有限公司

董事会

二〇二四年十月十九日

证券代码：002906 证券简称：华阳集团 公告编号：2024-057

惠州市华阳集团股份有限公司

关于2021年股票期权激励计划

第三个行权期行权条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

惠州市华阳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“华阳集团”）于2024年10月18日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，现将相关情况公告如下：

一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021年9月10日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》；同日，公司第三届监事会第十三次会议审议相关议案并对公司2021年股票期权激励计划(草案)（以下简称“2021年激励计划”）的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。

2、2021年9月11日，在公司官网上对拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为自2021年9月11日起至2021年9月20日止，在公示期间，公司监事会和人力资源部指定联系方式未收到异议或不良反馈。监事会结合公示情况对拟授予激励对象相关信息进行了核查，具体内容详见公司于2021年9月23日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

3、2021年9月28日，公司2021年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2021年股票期权激励计划(草案)〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》。2021年9月29日，公司披露了《关于2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年10月18日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2021年股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

5、2022年5月31日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

6、2022年10月17日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

7、2023年5月31日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

8、2023年10月18日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。

9、2024年6月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司监事会发表了核查意见。

10、2024年10月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会发表了核查意见。

二、关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明

1、等待期已届满

根据公司2021年激励计划的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授予日起满36个月后的首个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的40%。授予股票期权的授予日为2021年10月18日，第三个等待期于2024年10月17日届满。

2、满足行权条件情况的说明

■

综上所述，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司2021年激励计划的有关规定，以及公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会认为2021年激励计划第三个行权期行权条件已经成就，同意公司为满足条件的277名激励对象本次可行权的1,034,720份股票期权办理行权所需的相关事宜。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

公司于2024年10月18日召开的第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因13名激励对象离职、1名激励对象退休离职不再具备激励对象资格，25名激励对象所在的下属公司绩效考核未达到2021年激励计划第三个行权期行权条件，2021年激励计划第二个行权有效期届满共有273名激励对象持有股票期权到期未行权，同意对上述人员已获授但尚未行权的股票期权合计923,420份予以注销。注销完成后，本次激励计划股票期权数量将由2,151,590份调整为1,228,170份。

公司2021年激励计划历次调整均进行了披露，除上述情况外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。

四、本次行权安排

1、股票期权行权股票的来源:公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

2、本次股票期权行权期限：2024年10月18日至2025年10月17日止，具体行权时间需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。

3、行权价格：34.97元/份。

4、行权方式：自主行权。

5、本次符合行权条件的激励对象共计277人，可行权的股票期权数量为1,034,720份，占目前公司总股本的0.197%。本次股票期权第三个行权期可行权的激励对象名单及可行权数量：

■

6、可行权日：

根据相关规定，可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；

（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后两个交易日内；

（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

五、参与2021年激励计划的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明

1、公司董事未参与2021年激励计划。

2、参与公司2021年激励计划的高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票的情况如下：

■

除上述人员外，参与公司2021年激励计划第三个行权期可行权的其他高级管理人员在公告日前6个月不存在买卖公司股票的情况。

公告日后，参与2021年激励计划的高级管理人员将遵守《中华人民共和国证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规中关于高级管理人员禁止短线交易的相关规定（亦即行权后6个月不卖出所持公司股份、卖出所持公司股份后6个月不得行权）。

六、行权专户资金的管理和使用计划

2021年激励计划第三个行权期行权所募集资金将存储于公司行权专户，用于补充公司流动资金。

七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式

激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。

八、不符合条件的股票期权处理方式

1、根据公司2021年激励计划的相关规定，激励对象必须在规定的行权期内行权，在本次行权期可行权股票期权未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，由公司注销。

2、部分激励对象因离职、退休不再具备激励对象资格，部分激励对象因下属公司绩效考核未达成导致行权期内计划行权的股票期权不得行权，公司将按规定注销相应的股票期权。

九、本次行权对公司的影响

1、对公司股权结构和上市条件的影响

本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次激励计划第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。

2、对公司经营能力和财务状况的影响

根据公司2021年激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由524,826,661股增加至525,861,381股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

公司在授予日采用Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，将等待期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。根据股票期权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值。股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

十、监事会意见

监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司2021年激励计划的有关规定，公司2021年激励计划第三个行权期的行权条件已经成就。因此，我们一致同意公司为符合行权条件的277名激励对象本次可行权的1,034,720份股票期权办理行权所需的相关事宜。

十一、律师事务所法律意见

北京市通商（深圳）律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，本次注销和行权事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合2021年激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司本次注销部分股票期权的情况，符合2021年激励计划及《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司2021年激励计划的第三个等待期已于2024年10月17日届满，2021年激励计划规定的第三个行权期行权条件已经成就，行权的数量和价格符合2021年激励计划和《上市公司股权激励管理办法》的相关规定；公司尚需就本次注销和行权事项办理相关手续及履行信息披露义务。

十二、备查文件

1、第四届董事会第十七次会议决议；

2、第四届监事会第十六次会议决议；

3、法律意见书。

特此公告。

惠州市华阳集团股份有限公司

董事会

二〇二四年十月十九日