中基协：对登记备案材料造假行为“零容忍”

◎记者 梁银妍

11月8日，中国证券投资基金业协会发布《严正声明》。其中强调，对登记备案材料造假行为“零容忍”，严厉打击与中介机构违规合作办理私募基金登记备案业务的行为。

据悉，中基协近期发现“宁本咨询”等不法中介机构和从业人员罔顾职业操守和法律底线，违规开展人员“挂靠”等不正当服务，为私募基金管理人办理登记招募挂靠人员，相关人员仅挂名不实际履职，此类违规人员挂靠行为会对投资者造成严重误导，严重破坏私募基金行业生态。

对此，中基协作出了以下说明：中基协对登记备案材料造假行为“零容忍”，一经发现将严肃处理，将根据《私募投资基金登记备案办法》，对相关涉事机构和人员采取相应自律管理或纪律处分措施。

同时，中基协对与中介机构违规合作办理登记备案业务的行为从严核查、严厉打击。中基协表示，各申请机构、私募基金管理人，应时刻绷紧合规之弦，对任何机构或个人作出的“提供兼职、全职挂靠人员”“提供按需上岗、可灵活就业的各类高管人员”等虚假登记备案承诺或宣传，务必提高警惕，严防上当受骗，确保合法合规办理登记备案业务。

后续，中基协将持续跟踪、重点关注与不法中介机构合作的职业挂靠人员。中基协强调，各私募基金从业人员应爱惜自身声誉，坚守职业操守和合规底线，清醒认识挂靠行为所带来的相关风险和违法违规责任，切勿随意出借个人从业资质配合不法机构进行虚假登记。

中基协表示，私募基金行业是“智本”行业，对从业人员专业能力具有较高要求。私募基金管理人“受人之托，代客理财”，应当立足信义义务，将投资者利益放在首位，真实聘用符合相关要求的专业人员开展私募业务。中介服务机构应当勤勉尽责，恪守职业道德和执业纪律，对私募从业人员任职真实性和专业能力等情况严格核查、加强把关，切实发挥好“看门人”作用。