南通星球石墨股份有限公司
关于提前赎回“星球转债”的公告

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2026-016

转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于提前赎回“星球转债”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

● 南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年4月24日至2026年5月19日期间，已满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格23.14元/股的130%（即30.08元/股），已触发“星球转债”的有条件赎回条款。

● 公司于2026年5月19日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于提前赎回“星球转债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“星球转债”全部赎回。

● 投资者所持“星球转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照23.14元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1229号文同意注册，公司于2023年7月31日向不特定对象发行了620.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额62,000.00万元。本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年，即自2023年7月31日至2029年7月30日，票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年1.00%、第四年1.80%、第五年2.50%、第六年3.00%。

经上海证券交易所自律监管决定书（〔2023〕192号）文同意，公司62,000.00万元可转换公司债券于2023年8月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“星球转债”，债券代码“118041”。

根据有关规定和《南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“星球转债”自2024年2月5日起可转换为本公司股份，初始转股价格为33.12元/股。

因公司办理完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期的股份登记工作，“星球转债”的转股价格自2024年1月27日起调整为33.04元/股，具体内容详见公司于2024年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整“星球转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-001）。

因实施2023年年度权益分派，“星球转债”的转股价格自2024年6月7日起调整为23.31元/股，具体内容详见公司于2024年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“星球转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-051）。

因公司办理完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期及预留授予部分第一个限售期限制性股票的回购注销工作，“星球转债”的转股价格自2024年9月10日起调整为23.39元/股，具体内容详见公司于2024年9月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“星球转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-066）。

因公司办理完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期限制性股票的回购注销工作，“星球转债”的转股价格自2025年6月25日起调整为23.49元/股，具体内容详见公司于2025年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“星球转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-020）。

因实施2024年年度权益分派，“星球转债”的转股价格自2025年7月15日起调整为23.14元/股，具体内容详见公司于2025年7月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2024年年度权益分派调整“星球转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-026）。

截至本公告披露日，“星球转债”的最新转股价格为23.14元/股。

二、可转债赎回条款与触发情况

（一）有条件赎回条款

根据《募集说明书》的约定，“星球转债”的有条件赎回条款如下：

在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

1、在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

2、当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000.00万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t÷365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；

i：指可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

（二）有条件赎回条款触发情况

自2026年4月24日至2026年5月19日，公司股票已满足连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格23.14元/股的130%（即30.08元/股），已触发“星球转债”的有条件赎回条款。

三、公司提前赎回“星球转债”的决定

2026年5月19日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于提前赎回“星球转债”的议案》，决定行使提前赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记日登记在册的“星球转债”全部赎回。

同时，为确保本次“星球转债”提前赎回事项的顺利进行，董事会授权公司管理层及相关部门负责办理本次“星球转债”提前赎回的全部相关事宜。上述授权自董事会审议通过之日起至本次赎回相关工作完成之日止。

四、相关主体减持可转债情况

经核实，在本次“星球转债”赎回条件满足前的六个月内，公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东、董事、高级管理人员均未交易“星球转债”。如上述主体未来交易“星球转债”的，公司将督促其依法合规交易并依规履行信息披露义务。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次提前赎回“星球转债”已经公司董事会审议，履行了必要的决策程序，符合《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》等有关法律法规的要求及《募集说明书》的约定。保荐机构对公司本次提前赎回“星球转债”事项无异议。

六、风险提示

投资者所持“星球转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按23.14元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

公司为科创板上市公司，如“星球转债”持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求，“星球转债”持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

如投资者持有的“星球转债”存在质押或被冻结情形，建议提前解除质押和冻结，以免出现无法交易被强制赎回的情形。公司提请广大投资者详细了解可转债相关规定，并关注公司后续公告，注意投资风险。

公司将尽快披露相关公告，明确有关赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

七、其他

投资者如需了解“星球转债”的详细情况，请查阅公司于2023年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

联系部门：公司证券部

咨询电话：0513-69880509

公司邮箱：ir@ntxingqiu.com

特此公告。

南通星球石墨股份有限公司董事会

2026年5月20日