凌云光技术股份有限公司
第二届董事会第三十二次会议决议公告

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2026-058

凌云光技术股份有限公司

第二届董事会第三十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十二次会议于2026年9月11日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通过邮件的方式送达公司全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由公司董事长姚毅先生召集并主持，公司部分高管列席。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于增加2026年度日常关联交易预计额度的议案》

公司根据生产经营需要，拟增加与关联方长春长光辰芯微电子股份有限公司及其关联公司的日常关联交易额度。本次增加关联交易预计额度是公司正常生产经营所需，交易定价以市场价格为依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。

关联董事杨艺已回避表决。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

本议案无需提交股东会审议。

（二）审议通过《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》

为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，进一步增强投资者信心，结合公司实际情况，公司拟将存放于回购专用证券账户中第三次及第四次回购计划回购的股票合计3,822,007股的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”。注销回购专用证券账户中的3,822,007股后，公司总股本将由475,749,645股减少为471,927,638股，注册资本将由475,749,645.00元减少为471,927,638.00元。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东会审议。

（三）审议通过《关于提请择期召开公司股东会的议案》

根据总体工作安排，在本次董事会后暂不召开股东会审议《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，董事会将择期另行发布召开股东会的通知，将相关事项提请股东会进行审议、表决。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案无需提交股东会审议。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2026年9月12日

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2026-060

凌云光技术股份有限公司

关于变更回购股份用途并注销

暨减少注册资本的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 为提高公司长期投资价值，提升每股收益水平，进一步增强投资者信心，结合公司实际情况，凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）拟将存放于回购专用证券账户中第三次及第四次回购计划回购的股票合计3,822,007股的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”。

● 注销回购专用证券账户中的3,822,007股后，公司总股本将由475,749,645股减少为471,927,638股，注册资本将由475,749,645.00元减少为471,927,638.00元。

● 本次变更回购股份用途并注销暨减少注册资本事项尚需提交公司股东会审议通过后实施。

公司于2026年9月11日召开第二届董事会第三十二次会议审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意将存放于回购专用证券账户中第三次及第四次回购计划回购的股票3,822,007股的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规定办理注销手续。本事项尚需提交公司股东会审议，现将具体情况公告如下：

一、回购股份的基本情况

2024年8月26日，公司召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式第三次回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司2024年8月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式第三次回购股份的方案暨回购报告书》。

截至2024年11月27日，公司完成第三次回购，已实际回购公司股份2,563,582股，占公司当时总股本的比例为0.5531%，使用资金总额为人民币59,978,528.99元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司2024年11月29日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于第三次股份回购实施结果暨股份变动的公告》。

2024年11月28日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式第四次回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司2024年11月29日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价方式第四次回购股份方案的公告》。

截至2026年2月27日，公司完成第四次回购计划，实际回购公司股份1,258,425股，占公司当时总股本的比例为0.2730%，使用资金总额为人民币50,014,681.98元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司2026年3月3日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》。

二、本次变更回购股份用途并注销的原因及内容

为持续践行“以投资者为本”的发展理念，与投资者共享经营发展成果，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，公司拟将存放于回购专用证券账户中第三次及第四次回购计划回购的股票3,822,007股予以注销暨减少注册资本。通过提升每股收益水平，切实提高股东的投资回报，进一步向投资者传递公司对自身长期内在价值的坚定信心和高度认可，提高公司长期投资价值、增强投资者信心。除该项内容变更外，回购方案中其他内容不作变更。

三、本次注销后股份变动情况及后续工作安排

本次回购股份注销后，公司总股本将由475,749,645股减少为471,927,638股。股本结构变动情况如下：

■

注：以上股本结构变动情况以中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表为准。

本次变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本事项尚需提交公司股东会审议，并提请股东会授权董事会根据相关规定办理注销程序。公司将在股东会审议通过后具体实施，并根据实施结果适时变更注册资本、修订《公司章程》相关条款并办理相关登记变更手续。

四、本次变更部分回购股份用途并注销的合理性、必要性及可行性分析

公司本次变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本事项是结合公司实际情况审慎考虑作出的决定，旨在维护广大投资者利益，增强投资者信心，注销完成后，有利于增加每股收益，提高公司股东的投资回报，不会影响公司债务履行能力。公司本次变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

五、本次注销对公司的影响

本次注销回购股份并减少注册资本事项，不会对公司经营情况和财务状况产生重大影响，不存在损害公司利益及中小投资者利益的情形。本次回购股份注销后，公司股权分布仍具备上市条件，不会改变公司的上市公司地位。

六、相关决策程序

本次注销回购股份并减少注册资本事项已经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。同时，公司董事会提请股东会授权公司管理层及具体经办人员办理本次回购股份注销以及减少注册资本的工商变更登记等相关事宜。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2026年9月12日

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2026-059

凌云光技术股份有限公司

关于增加2026年度日常关联交易预计额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次增加关联交易预计额度是公司正常生产经营所需，交易定价以市场价格为依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年12月22日、2026年1月7日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届独立董事专门会议及2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于预计2026年度日常关联交易额度的议案》，预计2026年度日常关联交易金额为43,100万元。具体内容详见公司于2025年12月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于预计2026年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2025-102）。

2026年9月11日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于增加2026年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事杨艺回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。本次增加关联交易预计额度事项已经公司第二届独立董事专门会议审议通过并一致同意提交董事会。独立董事认为：本次增加关联交易预计额度事项系公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合“公平、公正、公允”的原则，不会对公司独立性产生影响，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本议案。

公司保荐人中国国际金融股份有限公司对此出具了专项核查意见。

本次增加日常关联交易预计额度事项无需提交股东会审议。

（二）本次增加的日常关联交易预计金额和类别

公司根据生产经营需要，本次增加的日常关联交易主要内容如下：

单位：万元

■

注：1.上述预计额度允许在受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的、或相互存在股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂（包括不同关联交易类型间的调剂）。

2.上表中列示的“预计金额”和“本年年初至2026年8月末实际发生金额”为合同金额。

3.上表中列示的“占同类业务比例”计算基数为公司2025年度经审计的同类业务营业成本。

4.以上数字计算如有差异为四舍五入保留两位小数造成。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

■

（二）与公司的关联关系

公司董事杨艺担任长春长光辰芯微电子股份有限公司董事，属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》15.1、（十五）、7所列构成关联人的情形。

（三）履约能力分析

上述关联人依法存续经营，生产经营情况正常，与公司具有良好的合作关系，具备良好的履约能力。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

本次新增预计的日常关联交易主要为向关联方采购芯片等视觉器件及配件。公司及子公司与关联方的各项交易根据自愿、平等、互惠互利、公平公允的原则进行。交易价格均按照市场公允价格执行；当交易的商品或劳务没有明确的市场价格和政府指导价时，交易双方经协商确定交易价格，并签订相关的关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

（二）关联交易协议签署情况

本次新增的日常关联交易，由交易双方在交易实际发生时签署具体协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

公司及子公司与关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产经营活动所产生的，关联人具备良好的商业信誉和财务状况，且公司与前述关联方存在良好的合作伙伴关系，有利于公司与关联方资源共享、发挥双方在业务上的互补协同效应，提升公司的业务竞争优势，有助于公司正常业务的持续开展，可降低公司的经营风险。公司主要业务不会因此对关联人形成依赖，不影响公司的独立性。各项日常关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和股东利益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

五、保荐机构核查意见

保荐机构认为：公司预计增加2026年度日常关联交易额度事项已经公司董事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事专门会议对该议案进行审议并发表同意意见，本次事项无需股东会审议。

截至本核查意见出具日，上述预计增加2026年度日常关联交易额度事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计增加2026年度日常关联交易均为公司开展日常经营活动所需，关联交易遵循公允合理的定价原则，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影响。

综上，保荐机构对凌云光预计增加2026年度日常关联交易额度事项无异议。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2026年9月12日