华斯控股股份有限公司非公开发行限售股份上市流通提示性公告

证券代码：002494 证券简称：华斯股份 公告编号：2017-049

华斯控股股份有限公司非公开发行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次限售股份可上市流通数量为本次解除限售股份可解除限售数量为33,374,537股，占总股本的8.6561%。

2、本次限售股份可上市流通日为2017年11月13日。

一、公司非公开发行股份概况及股本演变情况

1、非公开发行股份概况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1798号文《关于核准华斯控股股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，，华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）向贺国英、中新融创资本管理有限公司等9名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）37,082,818股，发行价格为16.18元/股，并于2016年11月11日在深圳证券交易所上市。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，本次发行中，贺国英先生认购的股份限售期为三十六个月，预计可上市流通时间为2019年11月11日。其他8名发行对象认购的股份限售期为十二个月。公司本次非公开发行前总股本为348,478,000股，本次非公开发行完成后公司总股本为385,560,818股。

本次发行对象及其获得配售情况如下：

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2、非公开发行股份完成至今股本变动情况

截至本公告日，公司股份总额为385,560,818股，尚未解除限售的股份数量123,915,192.00 股，本次可解除限售的非公开发行股份数量为33,374,537股，占总股本的8.6561%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

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三、非经营性占用上市公司资金和违规担保情况

本次申请上市流通限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保的情况。

四、本次限售股份上市流通情况

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年11月13日（星期一）。

2、本次解除限售股份可解除限售数量为33,374,537股，占总股本的8.6561%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为8名，分别是中新融创资本管理有限公司、建信基金管理有限责任公司、北京海燕投资管理有限公司、华安基金管理有限公司、上海纺织投资管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

单位：股

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(备注：财通基金管理有限公司通过10个证券帐户持有其认购的本公司非公开发行限售股份4,635,352股; 泰达宏利基金管理有限公司通过7个证券帐户持有其认购的本公司非公开发行限售股份5,624,227股; 国泰基金管理有限公司通过2个证券帐户持有其认购的本公司非公开发行限售股份247,223股。)

上述股东本次解除限售的股份不存在质押冻结状态。

五、股本结构变动情况表

本次非公开发行限售股份上市流通后，华斯股份股本结构的变化情况如下：

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六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：华斯股份本次2016年非公开发行股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，华斯股份非公开发行限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺，截至本核查意见出具之日，华斯股份关于本次2016年非公开发行股份解除限售上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对华斯股份2016年非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。

七、备查文件

1.限售股份上市流通申请书；

2.限售股份上市流通申请表；

3.股份结构表和限售股份明细表；

4.保荐机构的核查意见。

华斯控股股份有限公司董事会

2017年11月9日