上海建工集团股份有限公司
对外投资公告

证券代码：600170 股票简称：上海建工 编号: 临2018-002

债券代码：136970 债券简称：17沪建Y1

上海建工集团股份有限公司

对外投资公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

●投资标的名称：秦望区块搬迁安置房工程PPP项目；

●投资金额：预计项目投资金额约为540,000万元（不含建设期利息）,其中公司投资金额约为270,000万元；

●特别风险提示:联合体尚未与杭州市富阳区住房与城乡建设局签订相关投资合同。本项投资的收益水平存在不确定性。

一、对外投资概述

近日，上海建工集团股份有限公司（以下简称“上海建工”、“公司”）与中天建设集团有限公司、绿城房地产建设管理有限公司、杭州九米建筑设计有限公司、杭州大江东绿城建设管理有限公司、杭州蓝城致信建设管理有限公司、绿城乐居建设管理有限公司和金华绿城房产建设管理有限公司组成的联合体（以下简称“联合体”）收到了秦望区块搬迁安置房工程PPP项目（以下简称“本项目”）的中标通知书，联合体为本项目的中标人。目前，联合体尚未与招标方签订PPP项目投资建设合同。

本项目总投资预计为540,000万元（不含建设期利息）。其中，公司按约定比例对应投资预计金额为270,000万元，纳入公司2018年度投资预算内。本项投资不属于关联交易和重大资产重组事项。

二、项目概况

1、项目建设内容

本项目位于浙江省杭州市富阳区。项目建设的主要内容包含两个区块，其中区块一为富阳区中医骨伤医院西侧地块（建设用地面积为147473平方米，总建筑面积为533921平方米，由23幢高层住宅、1幢3层幼儿园及配套用房等组成），区块二为富阳区青少年宫西北侧地块（建设用地面积为146067平方米，总建筑面积为547363平方米，由27幢高层住宅、1幢3层幼儿园及配套用房等组成）。

2、投资金额

本项目总投资约为540,000万元（不含建设期利息），由公司与中天建设集团有限公司按约定比例进行投资及施工。根据联合体协议约定，公司将负责项目区块一（富阳区中医骨伤医院西侧地块）的施工，约承担项目总投资的50%，预计投资金额为270,000万元。

依照招投标约定，中标后联合体将与招标人签订PPP协议，项目公司注册资金为15,000万元，其中政府出资方代表出资1,500万元，联合体出资13,500万元。项目公司负责项目范围内所有工程的投融资、勘察、设计、采购、施工、运营维护和移交。

3、投资回收

本项目合作期共13年，其中包含建设期3年，运营期10年。本项目属于准经营性项目，采用“可行性缺口补助”的回报机制，即在扣除停车位和商铺经营、物业服务运营收益后，政府根据绩效考核情况向项目公司支付可用性服务费和运维服务费的缺口部分（按运营期10年等额本息支付）。合作期满无偿移交政府，项目公司清资核产后注销，项目合作终止。

其中：①可用性付费以项目总投资及招投标确定的合理利润率（中国人民银行5年以上基准贷款利率上浮22%）来计。

项目总投资包括：建安工程费、设备购置费、工程建设其他费（包括土地费用、拆迁费）及建设期利息。

②运营维护费包括小区日常清洁和绿化，消防、监控、对讲门、停车场管理系统等服务的维护成本，给排水、供电等设施的维护成本及项目公司管理费等其他与本项目有关的运营维护成本。

③运营收益主要为停车位和商铺的经营收入、物业服务收入。

三、本项投资对公司的影响

政府和社会资本合作（PPP）模式是当前各地政府增强城市基础设施建设能力，提高供给效率的重要方式，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道。参与本项目的投资及建设，有利于公司进一步拓展项目所在地及周边市场。本项目产业联动效应较好，可提高公司投资收益，同时拉动施工承包等主营业务，并有助于增强公司对PPP项目的项目管理、建设管理、运营管理能力，长远来看有助于提高公司综合竞争力。

由于本项目的融资方案尚未最终确定，且存在其他方面的不确定性，因此该投资收益水平具有不确定性。

四、本项目的风险分析与防范对策

依据公司目前掌握的信息，下列风险需引起公司重视，作好风险防范工作。

1、本工程为超大型工程，工程类别多，项目较分散，需加强对工程的总承包管理。本项目的投资运维期长，需要切实做好项目的保养、维护及运营工作。

2、本项目融资额度较大，应及时与金融机构洽谈确定项目融资方案，督促业主单位落实项目的各类前期手续，保证项目融资及时到位。

3、本项目为PPP项目，公司需强化对项目公司的规范化管理，进入运营期后应加强本项目运营绩效管理及政府购买服务资金的催收工作。

特此公告。

上海建工集团股份有限公司董事会

2018年1月25日