中国核能电力股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2018-027

中国核能电力股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次限售股上市流通数量为11,324,180,000股

本次限售股上市流通日期为2018年6月12日

一、本次限售股上市类型

2015年5月22日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】953号文核准，中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”或“中国核电”）向社会公众首次公开发行普通股（A股）股票3,891,000,000股，经上海证券交易所同意，2015年6月10日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行股票并上市后，公司总股本为15,565,430,000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及股东2名，分别为：中国核工业集团有限公司（原名中国核工业集团公司，以下简称“中核集团”）、全国社会保障基金理事会转持二户。上述股东锁定期自公司股票上市之日起三十六个月，现锁定期即将届满，该部分限售股共计11,324,180,000股，将于2018年6月12日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行A股股票完成后，股份总数为15,565,430,000股，其中有限售条件流通股为11,674,430,000股，无限售条件流通股为3,891,000,000股。

2016年6月7日，公司公告《中国核电首次公开发行限售股上市流通公告》（公告索引：2016-023）指出，全国社会保障基金理事会转持二户、航天投资控股有限公司、中国长江三峡集团公司（现更名为中国长江三峡集团有限公司）、中国远洋运输（集团）总公司（现更名为中国远洋海运集团有限公司）等四位股东锁定期于2016年6月10日届满，该部分限售股共计350,250,000股，将于2016年6月10日起上市流通(因6月10日为端午节法定节假日，自动顺延至下一交易日6月13日)。上述股份限禁后，股份总数为15,565,430,000股，其中有限售条件流通股为11,324,180,000股，无限售条件流通股为4,241,250,000股。

本次限售股形成至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请解除股份限售的股东在上市公告书和招股说明书中对所持股份的流通限制以及自愿锁定做出的承诺如下：

公司股东中核集团承诺：自本公司A股股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的本公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由本公司回购该部分股份。

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企【2009】94号），本公司首次公开发行A股股票并上市时，由本公司国有股东中核集团转由社保基金理事会持有的本公司国有股，社保基金理事会将承继上述公司的禁售期义务。

截至本公告发布之日，上述股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构中信证券股份有限公司核查后认为：

1．中国核电本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求；

2．中国核电本次解禁限售股份持有人严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所做出的承诺；

3．截止核查意见出具日，中国核电关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

六、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为11,324,180,000股；

本次限售股上市流通日期为2018年6月12日。

首发限售股上市流通明细清单

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七、股本变动结构表

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八、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于中国核能电力股份有限公司限售股解禁的核查意见》

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2018年6月7日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2018-028

中国核能电力股份有限公司

关于控股股东承诺首发限售股解禁后暂不减持公司股份的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国核工业集团有限公司（以下简称“中核集团”）系中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”或“公司”）的发起人股东和控股股东，中国核电已于2015年6月10日于上海证券交易所上市。中核集团拥有公司首次公开发行股份10,946,753,570股，并已出具承诺，自中国核电A股上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的中国核电首次公开发行股票前已发行股份，也不由中国核电回购该部分股份。中核集团持有公司首次公开发行股票10,946,753,570股上市流通日期为2018年6月12日。

近日，公司收到中核集团出具的《关于控股股东暂不减持公司股份的承诺》，中核集团基于对公司未来发展的信心，为支持公司做大做强，进一步稳定投资者市场预期，公司控股股东中核集团自愿承诺自原限售股解禁之日起至2018年12月10日，不以任何方式减持上述股份，包括承诺不减持期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的新增股份。若中核集团违反承诺减持股份，所得收益将全部归上市公司所有。

中国核能电力股份有限公司

2018年6月7日