三一重工股份有限公司
关于可转换公司债券2016年跟踪
评级结果的公告
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-039
转债代码：110032 转债简称：三一转债
三一重工股份有限公司
关于可转换公司债券2016年跟踪
评级结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●前次“三一转债”债券评级：“AA+” 主体评级：“AA”
●本次“三一转债”债券评级：“AA+” 主体评级：“AA”
●“三一转债”仍可作为债券质押式回购交易的质押券
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，本公司委托信用评级机构联合信用评级有限公司对本公司2016年发行的“三一转债”进行了跟踪信用评级。
本公司前次主体信用评级结果为“AA”；“三一转债”前次评级结果为“AA+”；评级机构为联合信用评级有限公司，评级时间为2015年4月28日。
评级机构联合信用评级有限公司在对本公司经营状况、行业情况进行综合分析与评估的基础上，于2016年6月28日出具了《三一重工股份有限公司可转换公司债券2016年跟踪评级报告》，本次公司主体信用评级结果为：“AA”，评级展望维持“稳定”；“三一转债”评级结果为：“AA+”。本次评级结果较前次没有变化，“三一转债”仍可作为债券质押式回购交易的质押券。
本次信用评级报告《三一重工股份有限公司可转换公司债券2016年跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一六年六月二十九日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2016-040
证券代码：110032 证券简称：三一转债
三一重工股份有限公司
2015年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016年6月28日
(二) 股东大会召开的地点：北京市昌平区北清路8号三一产业园一号会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。董事长梁稳根先生因工作原因不能到会，副董事长向文波先生主持本次股东大会。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事9人，出席5人，董事梁稳根先生、梁在中先生、胡继之先生、冯宝珊女士因工作原因未出席会议；
2、 公司在任监事3人，出席3人；
3、 公司董事会秘书肖友良先生出席会议；部分高管列席了此次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《2015年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、 议案名称：《2015年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、 议案名称：《2015年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、 议案名称：《2015年年度报告及报告摘要》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、 议案名称：《2015年度利润分配预案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、 议案名称：《关于向有关银行申请授信额度的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、 议案名称：《关于开展按揭与融资租赁业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、 议案名称：《关于为子公司提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、 议案名称：《关于预计2016年度日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、 议案名称：《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、 议案名称：《关于开展金融衍生品业务的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、 议案名称：《关于续聘财务审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13、 议案名称：《关于续聘内部控制审计机构的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14、 议案名称：《独立董事2015年度述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二) 累积投票议案表决情况
1、 《关于董事会换届选举非独立董事的议案》
■
2、 《关于董事会换届选举独立董事的议案》
■
3、 《关于监事会换届选举的议案》
■
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四) 关于议案表决的有关情况说明
议案9《关于预计2016年度日常关联交易的议案》涉及关联股东回避表决的议案，关联股东回避表决，该议案获得出席会议非关联股东或股东代理人审议表决通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：湖南启元律师事务所
律师：徐樱、谭闷然
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
三一重工股份有限公司
2016年6月29日
