深刻领会会议精神 扎实推动投保工作

——大连证监局积极开展诉调对接相关工作

为依法公正高效化解证券期货市场的各类纠纷，维护投资者的合法权益，最高人民法院和中国证监会决定在全国部分地区联合开展建立健全证券期货纠纷多元化解机制的试点工作。大连证监局认真贯彻落实全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会议精神，以试点工作为契机，努力推动开展诉调对接工作机制，进一步做好投资者权益保护工作，将辖区投资者纠纷调解工作落到实处。

一、完善组织建设

大连证监局高度重视最高人民法院和中国证监会联合推动的诉调对接工作，专门成立了局长担任组长、分管局长担任副组长的诉调对接工作小组，相关处室及地方协会负责人作为组员共同推动纠纷调解工作的开展。一是推动大连市证券业、期货业协会成立调解委员会，近年来共受理证券期货调解事项14件，其中11件调解成功。后续将继续推动大连上市公司协会和大连市基金业协会建立调解委员会，进一步完善调解组织建设；二是2012年以来，倡导大连市证券业协会推动辖区26家营业部成立投资者委员会，这是投资者自愿参加、自我服务、自我教育、自我维权的投资者保护新模式。去年股市异常波动期间，投委会积极协助营业部做好客户的安抚和解释工作，有36%的纠纷在投委会的帮助下被化解，今后将继续推动投资者委员会在纠纷调解方面发挥更大的作用；三是推动设立了大连市仲裁委员会证券仲裁中心,为投资者通过专业的仲裁方式维护权利,现已有一例多次调解均未成功的纠纷选择通过证券仲裁中心进行仲裁,目前该案件已经形成裁决意见，等待仲裁委审批，投资者的合理诉求有望得到保障。近期，还将在此基础上推动设立大连仲裁委证券期货仲裁中心,全方位解决证券期货领域的纠纷事项。

二、加强宣传教育

推进工作会议召开后，大连证监局将组织辖区市场主体召开专题会议，传达全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会议精神，要求市场主体重视纠纷化解工作，主动引导投资者通过调解方式解决证券期货纠纷。大连证监局一直以来都十分重视构建多层次的投资者立体保护体系，除了调解保护、法律保护、监管保护外，还加强市场保护，督导各市场主体切实承担诉求处理的首要责任，稳妥处理各类合同纠纷和服务纠纷。近年来，共有45件纠纷达成和解，占全部纠纷的63.38%。同时，将建立完善辖区证券期货纠纷调解员名册，并定期组织其参加业务培训，以不断提高调解技能和水平。定期整理通过调解方式解决的纠纷案例，并予以公开，加强宣传，引导更多投资者理性表达诉求，合法维护权益。

三、健全工作机制

一是尽快与辽宁省高级人民法院建立工作机制，共同商定在大连辖区内开展试点工作的中级人民法院和基层人民法院的名单，并建立联系人制度；二是确定在大连辖区开展试点工作的调解组织名单，监督其完善内部制度，优化业务流程；三是与中证中小投资者服务中心、辖区证券、期货、上市、基金4家协会签订备忘录，引导投资者通过人民调解方式解决矛盾纠纷；四是充分发挥地方协会的调解作用，完善现有调解机制。此前，已将“12386”热线转办工作委托协会办理，在此基础上，将推动协会引导未达成和解的纠纷主动进入调解程序。

（大连证监局）