多元化解证券期货纠纷
大力维护投资者权益

近年来，北京证监局结合一线监管实际，强化监管履责，加强监管督导，引导市场机构归位尽责，统筹各方力量，开展了多元化解纠纷机制的探索，进一步维护了投资者特别是中小投资者合法权益，促进了辖区资本市场稳定健康发展。

一、创新纠纷调解机制，降低维权成本

充分发挥派出机构的职能作用，积极探索开展有利于中小投资者保护的创新机制和举措，北京证监局与中证中小投资者服务中心（以下简称“投服中心”）签署合作备忘录，牵头推动81家证券公司北京地区的327家营业部与投服中心共同签署了关于促进北京地区证券纠纷解决的工作备忘录，在北京地区试点推出证券纠纷解决小额速调机制。对由投服中心作出的金额5000元以下的纠纷调解决定，签约营业部自愿接受调解结果并自觉履行，明显提高了投资者特别是中小投资者维权的服务质量和效率。今年上半年，在2起纠纷双方反复沟通仍难以达成一致的情况下，依据备忘录进行了小额裁决。

二、深化调解运行机制，提高维权服务质效

今年上半年，北京证监局工作人员处理投诉时，在调查核实案件基本事实后，没有直接下发答复函，而是反复与双方沟通协调，达成一致意见后，移交专业调解部门，涉及金额17万元，有效提高了纠纷处理效率，实现了多赢局面。上半年，投服中心在北京辖区受理纠纷17件，调解成功13件，投资者获得赔偿金额92.37万元，调解工作积极稳妥地推进，有效化解了纠纷，维护了辖区中小投资者的合法权益。

三、丰富调解工作途径，增强投资者诉求处理能力

“12386”投资者诉求热线开通以来，北京证监局制定了《中国证监会北京监管局“12386”热线投资者诉求事项处理暂行规程》及相关配套文件，发挥协会、商会自律组织的作用，将诉求事项分类转至北京上市公司协会、北京证券业协会、北京期货商会督促办理。各协会、商会积极配合，安排专人负责热线事项的处理工作，对一段时期集中的热线内容进行梳理和反馈，极大地提高了热线处理效率，增强了热线服务的针对性。2015年12386热线事项1178件，同比增长178%，热线受理达成和解率71%。

四、关注主要责任主体，督导公司落实首要责任

按照上市公司及证券期货经营机构承担投资者投诉处理的主要责任的思路，北京证监局在日常监管中注意强化督导，防范投资者利益受损。近年来，妥善化解了华锐风电债、中科云网债、超日债等20余起风险事件，保持对市场各方主体的高压监管，最大限度保护投资者利益，减少投诉纠纷的发生。

五、持续推进多措并举，完善利益纠纷多元化解机制建设

利益纠纷多元化解机制的建立和完善是一项系统工程，下一步，北京证监局将持续多措并举，统筹各方力量，结合一线监管实际，不断推进配套机制建设。一是积极配合落实《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》，推动发挥证券期货监管机构、行业组织等在预防和化解证券期货矛盾纠纷方面的积极作用；二是组织开展对辖区营业部如何化解纠纷的培训，进一步增强证券经营机构落实投诉处理首要责任的能力，提高营业部处理纠纷的水平；三是在合作备忘录的框架下，优化中小投服参与纠纷调解的流程，扩大参与的范围，规范救济途径提示，研究和探索12386直转试点等工作，在自愿的前提下，更多地创造条件让市场机构参与投资者与市场经营主体争议和纠纷的协商解决；四是持续加大对投诉举报的核实和处理力度，对涉嫌违法违规的事项，采取下发监管措施、移交稽查处理等方式，不断增强查处损害中小投资者合法权益的违法行为的力度，实现对投资者权益的综合保护。

（北京证监局）