百川能源股份有限公司
第九届董事会第六次会议决议公告
证券代码：６００６８１ 证券简称：百川能源 公告编号：２０１６－０５９
百川能源股份有限公司
第九届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
百川能源股份有限公司第九届董事会第六次会议于２０１６年７月２０日以现场结合通讯的会议方式召开。本次会议通知于２０１６年７月１７日以书面递交和传真方式送达董事，本次会议应到董事７人，实到董事７人。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。出席会议的董事经审议，通过以下议案：
１、《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）＞及其摘要部分条款修订的议案》
２０１６年７月１５日，中国证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，主要从强化风险角度加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管。由于公司正在筹划的２０１６年第一期员工持股计划拟通过认购资产管理计划的方式实施，根据上述文件及监管要求，同意对员工持股计划内容进行相应修改。《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的相关规定。
董事长王东海、董事韩啸及董事秦涛作为本次员工持股计划的参与人对此议案回避表决，其他非关联董事参与表决。
修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要须股东大会审议。
修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
独立董事对修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要发表了独立意见，详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
审议情况：４票赞成 ０票反对 ０票弃权 ３票回避 表决通过
２、《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法＞部分条款修订的议案》
２０１６年７月１５日，中国证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，主要从强化风险角度加强对证券期货经营机构私募资产管理业务的监管。由于公司正在筹划的２０１６年第一期员工持股计划拟通过认购资产管理计划的方式实施，根据上述文件及监管要求，同意对员工持股计划管理办法的内容进行相应修改。
董事长王东海、董事韩啸及董事秦涛作为本次员工持股计划的参与人对此议案回避表决，其他非关联董事参与表决。
修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法》须股东大会审议。
修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法》详见上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。
审议情况：４票赞成 ０票反对 ０票弃权 ３票回避 表决通过
特此公告。
百川能源股份有限公司
董 事 会
２０１６年７月２１日
证券代码：６００６８１ 证券简称：百川能源公告编号：２０１６－０６０
百川能源股份有限公司职工代表大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
百川能源股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于２０１６年７月１９日在公司会议室召开。会议应到会职工代表６０人，实到５０人。会议的召集、召开符合有关法律法规的规定。
经与会职工代表讨论并投票表决，会议审议通过了《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）＞及其摘要部分条款修订的议案》（以下简称“员工持股计划”），并形成如下意见：
１、对员工持股计划进行修订符合中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。
２、公司员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的基本原则，在充分征求员工意见的前提下形成。员工持股计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》和《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规以及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
３、公司实施员工持股计划，有利于公司建立长效的激励机制，使公司员工和股东形成利益共同体，增强员工的归属感和责任感，有利于提高公司的凝聚力和市场竞争力，实现公司可持续发展，确保公司发展目标的实现。
４、同意公司实施员工持股计划，本计划尚需提交公司董事会和股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
百川能源股份有限公司
董事会
２０１６年７月２１日
证券代码：６００６８１ 证券简称：百川能源 公告编号：２０１６－０６１
百川能源股份有限公司
第九届监事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
百川能源股份有限公司第九届监事会第六次会议于２０１６年７月２０日以现场方式召开。本次会议通知于２０１６ 年７月１５日以书面递交和传真方式送达监事，本次会议应到监事３人，实到监事３人。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
１、《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）＞及其摘要部分条款修订的议案》
经审议，监事会认为对《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要的部分条款进行修订，符合中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定，员工持股计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规的相关规定，本次审议员工持股计划相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形，有利于公司的持续发展。
修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要须股东大会审议。
审议情况：０票赞成 ０票反对 ０票弃权
因监事张德文、王文东及付胜利为本次员工持股计划参与人，因此须对本项议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的５０％，监事会无法形成决议，修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划（草案）》及其摘要将提交公司股东大会审议。
２、《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法＞部分条款修订的议案》
经审议，监事会认为对《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法》的部分条款进行修订，符合中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的相关规定。《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法》的内容符合《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规的相关规定。
修订后的《关于＜百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法＞部分条款修订的议案》须股东大会审议。
审议情况：０票赞成 ０票反对 ０票弃权
因监事张德文、王文东及付胜利为本次员工持股计划参与人，因此须对本项议案回避表决，非关联监事人数不足监事会人数的５０％，监事会无法形成决议，修订后的《百川能源股份有限公司２０１６年第一期员工持股计划管理办法》将提交公司股东大会审议。
特此公告。
百川能源股份有限公司
监 事 会
２０１６年７月２１日
证券代码：６００６８１ 证券简称：百川能源 公告编号：２０１６－０６２
百川能源股份有限公司
关于更换重大资产重组财务顾问主办人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海际证券有限责任公司（以下简称“海际证券”）是百川能源股份有限公司（以下简称“百川能源”或“公司”）２０１６年实施完毕的重大资产重组的独立财务顾问。
公司于２０１６年７月２０日收到海际证券《关于变更百川能源股份有限公司重大资产重组财务顾问主办人的函》，主要内容如下：
海际证券原负责公司重大资产重组项目的财务顾问主办人王帅先生因工作变动原因，不再担任本次重大资产重组财务顾问主办人。为保证持续督导工作的有序进行，海际证券委派贺凯谋先生接替王帅先生的工作，继续履行对公司的持续督导职责。
本次财务顾问主办人变更后，负责公司重大资产重组项目持续督导的财务顾问主办人为李罡先生和贺凯谋先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定的持续督导义务结束为止。
特此公告。
百川能源股份有限公司
董 事 会
２０１６年７月２１日
附：贺凯谋先生简历
贺凯谋先生，经济学硕士，海际证券有限责任公司业务经理，曾参与山西省国新能源股份有限公司重大资产重组、万鸿集团股份有限公司重大资产重组、武汉南国置业股份有限公司非公开发行股票、浙江环新氟材料股份有限公司创业板改制上市、湖南三泰新材料股份有限公司挂牌等项目，具备丰富的并购重组、上市辅导与承销经验。
