云南驰宏锌锗股份有限公司
第六届董事会
第十三次（临时）会议决议公告

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2016-088

云南驰宏锌锗股份有限公司

第六届董事会

第十三次（临时）会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十三次（临时）会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

2、会议通知于2016年11月14日以电子邮件和专人送达的方式发出。

3、会议于2016年11月17日以通讯方式召开。

4、会议应出席董事11人，实际出席董事11人。

二、董事会会议审议情况

（一）逐项审议通过《关于与部分认购对象签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》；

1、审议通过《关于与中信证券中兵投资驰宏锌锗定向资产管理计划签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于与三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于与中信证券驰宏锌锗投资1号定向资产管理计划签署〈资产管理合同之补充合同〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn）；

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，回避7票。

在表决本事项时，公司7名关联董事孙勇先生、田永先生、苏廷敏先生、沈立俊先生、王峰先生、孙成余先生、陈青先生回避表决。

（三）审议通过《关于公司、昆明圣乙金润股权投资基金管理有限公司、云南省国有资本运营有限公司和珠海金润中泽投资中心（有限合伙）签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同〉的议案》（具体内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、上网公告附件

1、独立董事关于第六届董事会第十三次（临时）会议相关事项的独立意见；

2、公司与特定认购对象签署的相关补充协议。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2016年11月21日

证券代码：600497证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2016-089

云南驰宏锌锗股份有限公司

第六届监事会

第八次(临时)会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第八次（临时）会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。

2、会议通知于2016年11月14日以电子邮件和专人送达的方式发出。

3、会议于2016年11月17日以通讯方式召开。

4、会议应出席监事5人，实际出席监事5人。

二、监事会会议审议情况

（一）逐项审议通过《关于与部分认购对象签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》；

1、审议通过《关于与中信证券中兵投资驰宏锌锗定向资产管理计划签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》；

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于与三峡金石（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同二〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《关于与中信证券驰宏锌锗投资1号定向资产管理计划签署〈资产管理合同之补充合同〉的议案》；

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《关于公司、昆明圣乙金润股权投资基金管理有限公司、云南省国有资本运营有限公司和珠海金润中泽投资中心（有限合伙）签署〈附条件生效的股份认购合同之补充合同〉的议案》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司监事会

2016年11月21日

证券代码：600497证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2016-090

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于非公开发行股票申请文件反馈

意见的回复公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年11月4日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（162346号）（以下简称《反馈意见》）。公司收到上述《反馈意见》后，与相关中介机构对《反馈意见》中相关问题进行了逐项落实，并按照《反馈意见》的要求对公司申请文件有关内容进行了补充说明或解释。

公司现根据要求对《反馈意见》的回复进行公开披露，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《云南驰宏锌锗股份有限公司及中信证券股份有限公司关于云南驰宏锌锗股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见之回复文件》。公司将于上述反馈意见回复文件披露后2个工作日内向中国证监会报送反馈意见回复材料。

公司本次非公开发行股票事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2016年11月21日