冀中能源股份有限公司关于与冀中能源集团财务有限责任公司
签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

股票代码：000937 股票简称：冀中能源 公告编号：2016临-070

冀中能源股份有限公司关于与冀中能源集团财务有限责任公司

签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 关联交易概述

为更好地发挥资金规模效益，进一步提高公司的资金使用水平，经公司与冀中能源集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）平等协商一致，决定根据《主板信息披露业务备忘录第 2号——交易和关联交易》等有关规定重新签署《金融服务协议》。

财务公司系公司控股股东冀中能源集团有限责任公司（以下简称“冀中集 团”）的控股子公司、公司的参股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 的有关规定，本次交易构成关联交易。

2016 年12 月5日，公司第五届董事会第四十三次会议审议通过了《关于与财务公司签署〈金融服务协议〉的议案》，关联董事张成文先生、陈亚杰先生、李建忠先生、李笑文先生、班士杰先生回避了表决。公司独立董事对前述议案进行了事前认可并发表了独立意见。

根据《深圳交易所股票上市规则》和《冀中能源股份有限公司章程》的相关规定，本议案尚需提交公司2016年第六次临时股东大会审议，届时关联股东将回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。

二、 关联 方 情况介绍

1、基本情况

名称：冀中能源集团财务有限责任公司

类型：其他有限责任公司

企业法人营业执照号：91130000104337206A

注册地址：石家庄市体育北大街125号

注册资本：壹拾亿元整

成立日期：1998年8月18日

经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资。

2、财务状况

单位：万元

■

三、关联交易标的的基本情况

财务公司为公司提供存款、结算、信贷、中间业务（包括委托贷款服务、商业承兑汇票签发、票据拆分、信用证明、贷款承诺函、保险代理业务、财务顾问和上门服务等）、资金池管理服务、设计相关产品和服务及中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务等。

四 、 金融服务协议的主要内容

（一）协议主体

甲方：冀中能源股份有限公司

乙方：冀中能源集团财务有限责任公司

（二）服务内容

1、存款服务：包括活期存款、定期存款、通知存款和协定存款以及账户管理等服务；

2、结算服务：协助甲方实现交易款项的收付；

3、信贷服务：包括流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票贴现、商业承兑汇票贴现和电子商业汇票业务等；

4、中间业务：包括委托贷款服务、商业承兑汇票签发、票据拆分、信用证明、贷款承诺函、保险代理业务、财务顾问和上门服务等；

5、资金池管理服务：为甲方提供统一管理甲方及其控股子公司在其他银行机构账户的资金的服务；

6、根据甲方需求，设计相关金融服务和产品；

7、经中国银行业监督管理委员会批准的可从事的其他业务。

（三）定价基本原则

1、存款服务的存款利率将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率；不低于同期国内主要商业银行同类存款的存款利率；不低于其他成员单位同期在乙方同类存款的存款利率。

2、承诺向甲方提供优惠的贷款利率和贴现利率，不高于甲方在其他国内金融机构取得的同期同档次贷款利率和贴现利率。

3、提供中间业务及其他金融服务所收取的费用，将较甲方在国内其他金融机构就同类业务所收取的费用低10%以上，或根据协商提供免费的相关服务。

（四）交易限额

甲方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于与乙方的金融服务交易作出如下限制，乙方应协助甲方监控实施下列限制：

1、在本协议有效期内，甲方在乙方的每日存款余额（含应计利息）最高不超过人民币50亿元。

2、在本协议有效内，乙方每年向甲方提供不低于人民币50亿元的授信额度。

（五）风险控制措施

1、甲方不得将募集资金存放于乙方。

2、乙方保证将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作；保证资本负债比例、流动性比例等主要监管指标符合《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》、《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》等相关法律法规的规定。

3、乙方应确保资金结算网络安全运行，保障资金安全，控制资金风险，满足甲方存放资金的安全额支付需求。

4、乙方应严格按照银监会颁布的财务公司风险监控监测指标规范运作，加强风险管理及控制，业务经营应遵循《企业集团财务公司管理办法》中规定的资产负债比例要求。

5、在发生可能对甲方存款资金带来重大安全隐患事项时，乙方应于两个工作日内书面通知甲方，并采取措施避免损失发生或者扩大、协助配合甲方履行相应的信息披露义务。

以上所指重大安全隐患事项包括但不限于：

（1）乙方出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、第32条、或第33条规定的情形；

（2）乙方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34条规定的要求；

（3）乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（4）发生可能影响乙方正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（5）乙方的股东对乙方的负债逾期1年以上未偿还；

（6）乙方出现严重支付危机；

（7）乙方当年亏损超过注册资本金的30％或连续3年亏损超过注册资本金的10％；

（8）乙方因违法违规受到中国银行业监督管理委员会等监管部门的行政处罚；

（9）乙方被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；

（10）其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项。

6、乙方应针对各项金融服务和产品制定相关风险管理措施和内控制度，以确保甲方的资金和利益安全。

（六）协议的生效

本协议经甲乙双方签署并经各自内部有权机构审议批准后生效。

五、涉及关联交易的其他安排

为保证本公司在财务公司存款的资金安全，公司根据《主板信息披露业务备忘录第 2号——交易和关联交易》等相关规定重新修订了《冀中能源股份有限公司在冀中能源集团财务有限责任公司存、贷款风险应急处置预案》，有利于更加有效地防范和控制公司在财务公司的资金风险，维护资金安全。

六 、关联交易的目的及对公司的影响

财务公司作为一家经中国银监会批准设立的非银行金融机构，具有为企业集团成员单位提供金融服务的必要资质。公司与财务公司签订《金融服务协议》便于公司资金管理，有利于降低财务成本，提高公司资金的运营能力，有助于公司的长期发展。

财务公司向公司提供的各类金融服务遵循公平合理的定价原则，不高于市场公允价格或中国人民银行规定的标准，本次关联交易不会损害公司及股东尤其是中小股东的利益，不会对公司的独立性造成影响。

七、独立董事的事前认可和独立意见

独立董事的事前认可：

公司与冀中能源集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》的交易公平、公正、公开，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，未对公司独立性构成不利影响。我们一致同意提交公司第五届董事会第四十三次会议审议，公司关联董事需就此议案回避表决。

独立董事独立意见：

1、财务公司作为一家经中国银行业监督管理委员会批准的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及公司下属子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定；双方拟签署的《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性；公司制定的《冀中能源股份有限公司在冀中能源集团财务有限责任公司存、贷款业务的风险应急处置预案》具有可行性，能够充分保障公司在财务公司的资金安全。

2、本次交易有利于提高公司资金管理运用效率，符合经营业务发展需要。公司董事会审议本议案时关联董事依法回避表决，审议程序的合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此我们同意公司与财务公司签署《金融服务协议》。

八、备查文件

1、公司第五届董事会第四十三次会议决议；

2、独立董事事前认可和独立意见。

特此公告。

冀中能源股份有限公司董事会

二〇一六年十二月六日