渤海金控投资股份有限公司
关于召开2016年第九次临时股东大会的提示性公告

证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-270

渤海金控投资股份有限公司

关于召开2016年第九次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）经2016年第十五次临时董事会审议决定于2016年12月23日召开公司2016年第九次临时股东大会。现将有关事项通知如下：

㈠股东大会届次：2016年第九次临时股东大会。

㈡本次股东大会召集人：公司董事会，经公司2016年第十五次临时董事会会议审议决定于2016年12月23日召开本次临时股东大会。

㈢会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

㈣会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2016年12月23日（星期五）14:30；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年12月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年12月22日15:00至12月23日15:00期间的任意时间。

㈤会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

㈥会议出席对象：

1.截至股权登记日2016年12月16日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2.公司董事、监事、高级管理人员。

3.新疆昌年律师事务所律师。

㈦现场会议地点：渤海金控投资股份有限公司董事会秘书办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场41楼）。

二、会议审议事项

1.关于调整公司及下属子公司2016年贷款额度预计的议案

2.关于调整公司2016年度担保额度预计的议案

3.关于调整公司2016年度关联交易预计额度的议案

4.关于公司放弃聚宝互联科技（深圳）股份有限公司股权优先购买权暨关联交易的议案

5.关于选举公司董事的议案

6.关于选举公司监事的议案

议案一至议案四已经本公司2016年第十五次临时董事会会议审议通过，议案五至议案六为持有公司34.56%股份的股东海航资本集团有限公司提议，议案具体内容详见公司于2016年12月8日、2016年12月14日在公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）上的相关公告。

三、会议登记方法

㈠登记方式：以现场、信函或传真的方式进行登记；本次股东大会不接受电话方式登记；

㈡会议登记时间：2016年12月20日(上午10：00—13：30；下午15：00—18：30)；

㈢登记地点：渤海金控投资股份有限公司董事会秘书办公室（乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场41楼）。

㈣登记办法：

1.法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东帐户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东帐户卡到公司登记。

2.个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证和股东帐户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东帐户卡到公司登记。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，公司向全体股东提供网络形式的投票平台，全体股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

五、其他事项

㈠会议联系方式

联系人姓名：郭秀林、马晓东

公司电话：0991-2327723、0991-2327727

公司传真：0991-2327709

通讯地址：乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场41楼渤海金控董事会秘书办公室

邮政编码：830002

㈡本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

六、备查文件

（一）渤海金控投资股份有限公司2016年第十五次临时董事会决议；

（二）关于提请在渤海金控投资股份有限公司2016年第九次临时股东大会增加临时提案的函；

（三）授权委托书。

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司董事会

2016年12月16日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

㈠投票代码：360415；投票简称：渤海投票

㈡议案设置及意见表决

1.议案设置

■

2.填报表决意见

上述议案皆为非累积投票议案，股东可对议案填报的表决意见有：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

㈠投票时间：2016年12月23日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

㈡股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

㈠互联网投票系统开始投票的时间为2016年12月22日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年12月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

㈡股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

㈢股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本单位（本人）出席渤海金控投资股份有限公司2016年第九次临时股东大会，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

委托人(法人)： 委托人身份证号码：

委托人股东帐号： 委托人持股数：

受托人（签字）： 受托人身份证号码：

本单位（本人）对本次会议案的投票表决意见如下：

■

注：1、委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项表决议案不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意思进行投票表决。

2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章；本表复印有效。

证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-271

渤海金控投资股份有限公司

关于重大资产重组的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划收购美国纽约证券交易所上市公司CIT Group Inc.下属商业飞机租赁业务的重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）、公司债券（证券简称：13渤租债、15渤租01、15渤租02；证券代码：112188、112279、112284）于2016年9月23日起停牌，并于2016年9月26日发布了《关于筹划重大事项停牌公告》（公告编号：2016-194）。鉴于该重大事项构成重大资产重组，经公司申请，公司股票、公司债券于2016年10月14日转入重大资产重组事项继续停牌，并于同日发布了《重大资产重组停牌公告》（公告编号：2016-207）。经公司2016年第十四次临时董事会审议通过并经公司申请，公司股票、公司债券自2016年11月23日开市起继续停牌，并承诺原则上公司筹划重大资产重组累计停牌时间不超过3个月，即预计在2016年12月23日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号-上市公司重大资产重组》的要求披露本次重大资产重组预案或报告书（草案），并于11月22日发布了《关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（公告编号：2016-238）。

2016年10月6日，公司召开了2016年第十二次临时董事会，审议通过了《关于公司、公司全资子公司Avolon Holdings Limited及其下属子公司与CIT Group Inc.及其下属子公司签署<购买与出售协议>（PURCHASE AND SALE AGREEMENT）及相关附属协议的议案》。2016年12月9日，公司召开了第八届董事会第九次会议，审议通过了《关于<渤海金控投资股份有限公司重大资产购买预案>的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体方案为：

公司、公司全资子公司Avolon Holdings Limited及其下属子公司Park Aerospace Holdings Limited拟以支付现金方式收购美国纽约证券交易所上市公司CIT Group Inc.下属子公司C.I.T. Leasing Corporation持有的C2 Aviation Capital Inc.100%股权。有关本次交易的具体情况详见公司于2016年12月10日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的相关公告。

截止本公告披露日，公司本次重大资产重组相关文件正接受深圳证券交易所的事后审核。为保证公平信息披露，维护投资者利益，公司股票、公司债券将继续停牌，待取得深圳证券交易所审核结果后另行通知复牌事宜。

本次重大资产重组事项尚存在较大不确定性，尚存在包括但不限于交易审批风险、标的资产重组风险、保证金损失风险、业务整合的风险、最终交易作价存在调整的风险、本次交易的资金来源风险、上市公司偿债能力的风险、境外收购风险等诸多风险，具体风险因素详见公司于2016年12月10日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《重大资产购买预案》，敬请广大投资者注意投资风险。

渤海金控投资股份有限公司董事会

2016年12月16日